华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发          起式采集基金           招募阐述书     基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金招                       募阐述书                      弥留领导   华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金（以下简称“本基金”） 根据 2025 年 2 月 11 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）                                          《对于准予华泰柏 瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金注册的批复》（证监许可2025281 号）的注册，进行召募。   华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“料理东谈主”或“本公司”                                      ）保证招 募阐述书的内容真正、准确、无缺。本招募阐述书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称背负、浑厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证 A 股指数。指数编制决议简介如下：   中证 A 股指数的样本空间由上交所、深交所和北交所上市的 A 股组成。ST、*ST 股票除 外。   样本空间纳入法则如下：   （1）上市以未来均总市值名次在市集前 10 位的 A 股于上市满三个月后计入指数，其他 A 股于上市满一年后计入指数。   （2）样本被实施风险警示措施的，从被实施风险警示措施次月的第二个星期五的下一交游 日起将其从指数样本中剔除；被取销风险警示措施的 A 股，从被取销风险警示措施次月的第二 个星期五的下一交游日起将其计入指数。   （3）当样本退市时，将其从指数样本中剔除。   （4）样本公司发生收购、合并、分拆、停牌等情形的处理，参照《中证指数有限公司股票 指数诡计与爱戴详情》处理。   中证 A 股指数录取通盘样本空间内股票算作指数样本。   标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 www.csindex.com.cn。     本基金为华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中证 A 股 ETF”或“想法 ETF”）的采集基金，其投资想法是密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离 度及追踪纰缪的最小化。本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，并 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的主要风险包括：本基金特等风险，主 要包括指数下落风险、想法 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪纰缪控制未达 约定想法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、股指期货的投资风险、 股票期权的投资风险、资产支抓证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出 借业务的风险、基金合同自动停止的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性 风险和流动性风险等；料理风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险；以过火他风险。     本基金是 ETF 采集基金，表面上其风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 齐全对功绩相比基准的密致追踪，因此，本基金的功绩 阐扬与中证 A 股指数的阐扬密切关连。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关连的特等风险。    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券的风险主要包括与基础资产关连的风险以及与 资产支抓证券关连的风险。与基础资产关连的风险有信用风险、现款流忖度风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支抓证券关连的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及脱期偿付风险等。     本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 繁衍器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，严格遵 遵法律法例端正和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。股票期权交游遴选保 证金交游的样式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能越过其支付的全部运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 股票期权交游时，应当温和股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以 及可能变成的损失。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借时间无法正常处置该证券的风险。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会 延续基金合同期限。因此，基金份额抓有东谈主将可能濒临基金合同自动停止的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应顺次后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连内 容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应端庄阅读本基金的招募阐述书、基金合同及基金产物资 料纲目等信息露出文献。基金料理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基 金产物，况兼中永远抓有。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   本基金与想法 ETF 的筹商与区别：   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的采集基金，二者既有筹商也有区别：                                      （1）在基金的投资 方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要遴选抽样复制标的指数，依托量化投资平台，利用永远 褂讪的风险模子，使用“追踪纰缪最小化”的最优化样式创建想法组合，从而齐全对标的指数 的密致追踪；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 以齐全对功绩相比基准的密致追踪。                    （2）在交游样式方面，投资者既不错像股票一样在交 易所市集买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求 进行申购与赎回；而本基金则与普通的灵通式基金一样，通过基金料理东谈主及代销机构按未知价 法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 功绩阐扬可能出现互异。可能激励互异的因素主要包括： （1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或 接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金算作普通的灵通式基金，仍需将不 低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或               （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 遴选按照最小 者到期日在一年以内的政府债券。 申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的样式，申购赎回对基金净值影响较小；而本 基金申赎遴选未知价法进行申赎的样式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                                  招募阐述书 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   一 前言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》                                      （以 下简称《信息露出办法》）            、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》                                    （以下简称 《流动性风险料理端正》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）《证券投资基金信息露出内容与口头准则第 5 号            、 容与口头>》等相关法律法例以及《华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起 式采集基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》                          ）编写。   基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府苦求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例端正召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                 招募阐述书     二 释义     本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 发起式采集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 灵通式指数证券投资基金发起式采集基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 金发起式采集基金招募阐述书》过火更新 采集基金基金产物尊府纲目》过火更新 采集基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、通知等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 改造 功绩相比基准阐扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，遴选灵通式运作的基金 柏瑞中证 A 股 ETF” 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投良友理办法》及关连法律法例端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等举止 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受华泰柏瑞基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、颐养或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 苦求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资样式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额) 越过上一灵通日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 应收款项过火他资产的价值总和 额净值的过程 称“端正报刊”）及《信息露出办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 算，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理器具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细密流动性的货币市集器具 基金料理东谈主、基金料理东谈主推动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金料理东谈主推动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                                招募阐述书    三 基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督料理委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计划范围：发起确立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    组织口头：有限管事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时间：抓续计划    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限管事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新手艺产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券管事，历任经纪业务总部手艺左右、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓管事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，任公司董事长。 自 2025 年 5 月起，代为履行总司理职务。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼昆玉亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官，2019 年 至 2020 年任泓策投良友理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席实践官。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金               招募阐述书   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司料理部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。   田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月投入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营 业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事 务部总监。   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产料理总部总司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                 招募阐述书 根基金料理有限公司督察长，朱雀股权投良友理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限 公司总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司顺次员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息手艺部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户 部总司理助理（主抓管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金料理有限公司高档基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金采集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型灵通式指数证券投资基金及华泰 柏瑞中证 500 交游型灵通式指数证券投资基金采集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型灵通式指数 证券投资基金采集基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型灵通式 指数证券投资基金采集基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金              招募阐述书 证科技 100 交游型灵通式指数证券投资基金采集基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交游型灵通式指数证券投资基金采集基金的基金司理。2021 年 5 月起 任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交游型灵通式指数证券投资基金采集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞 中证韩交所中韩半导体交游型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构得意部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意 务部总监。   柳军先生：同上。   主席：董事长、总司理（代任）贾波先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理柳军先生；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金料理东谈主的职责 售、申购、赎回、颐养和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基 金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金财产永诀料理、永诀记账，进行证券、基金 投资； 苦求，实时、足额支付赎回款项；遴选得当合理的措施使诡计灵通式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的端正； 管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关连尊府；   （四）基金料理东谈主的承诺 监会的相关端正，建立健全里面控制轨制，遴选灵验措施，驻守违背现行灵验的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关端正的举止发生。 规，建立健全的里面控制轨制，遴选灵验措施，驻守下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、深远他东谈主从事相 关的交游举止；   （7）轻率背负，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会回绝的其他举止。 律、法例及行业轨范，浑厚信用、远程尽责，不从事以下举止： 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   （1）越权或违纪计划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）有意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）隔绝、搅扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率背负、销耗权利；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 漏在职职时间细察的相关证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 霸术等信息；   （8）违背证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，侵略市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露出和告白中有意含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的举止。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正， 泄漏在职职时间细察的相关证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资霸术等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游过火他举止。   （五）基金料理东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、实践、监督、反馈等各个计划才略；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺次，爱戴内控轨制 的灵验实践；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上确立梗概充分知足计划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对零丁。里面控制的查验评价部门必须零丁于内 部控制的建立和实践部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、相互制衡，排斥里面控 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实践、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当碎裂，以达到风险 预防的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）控制环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、侦查与经验审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档料理东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高档料理东谈主员及基金司理的薪酬/报答霸术或决议。   公司料理层在总司理诱导下，端庄实践董事会确定的里面控制策略，为了灵验贯彻公司 董事会制定的计划方针及发展策略，确立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专科成见及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险控制东谈主员按期评估公司风险现象，范围包括通盘能对计划想法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计划想法产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层料理东谈主员。   （3）控制举止   控制举止包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、顺次或措施。   自我控制以各岗亭的想法管事制为基础，是里面控制的第一起防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立弥留业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督管事，使相互监督制衡的机制成为里面 控制的第二谈防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面控制的第三谈防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息陈诉渠谈。通过建立灵验的信隔绝流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主 员不错充分了解与其职责关连的信息，并实时投递得当的东谈主员进行处理。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司确立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部控制轨制的实践情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时建议改进成见，促进 公司里面料理轨制灵验地实践。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和援救里面控制轨制是本公司董事会及料理层的管事；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的露出真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                  招募阐述书   四 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露出负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家遴选国 际管帐顺次上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产物研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投良友理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管诱骗自身在托管行业深耕 22 年的专科才谐和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金               招募阐述书 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+想法”                      ，以翻新的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构齐全可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务顺次，首家发布私 募基金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商都集资产料理霸术、第一只 FOF、第一只信托资金霸术、第一只股权私募 基金、第一家齐全货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户得意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 齐全从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不停擢升，频年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新“十佳金融产物翻新奖”；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产料理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限管事公司“2017 年度优秀资产托管机 品翻新奖” 构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银行家》           ；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 “中国年度托管银行奖” 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限管事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好得意托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》                  ；2023 年 1 月荣获中央               “2022 年度特出资产托管银行天玑奖” 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                招募阐述书 国债登记结算有限管事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度                 ” 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务特出机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年卓越评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》左右的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，                       “招商银行托管+”荣获“2024 非凡影 响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金 牛生态圈非凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度 托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限管事公司“2024 年度优秀资产 托管机构”奖项、上海清理所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获世界银行间 同行拆借中心“2024 年度市集翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投良友理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限管事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金              招募阐述书 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今， 历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总经 理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险料理、信贷料理、公 司金融、资产托管等边界有深入的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务计划情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，预防和化解计划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息真正、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、历程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险预防体系：   一级里面控制及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行细心和控制；总行 风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升料理 建议。   二级里面控制及风险预防是招商银行资产托管部确立风险合规料理关连团队，负责部门 里面风险细心和控制，实时发现里面控制颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室答复。   三级里面控制及风险预防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵从内控制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制障翳各项业务过程和操作才略、障翳通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的查验、评价部门零丁于里面控制 的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制想象的灵验性、里面控制实践的灵验 性。里面控制想象的灵验性是指里面控制的想象障翳了通盘应温和的弥留风险，且想象的风 险应付措施得当。里面控制实践的灵验性是指里面控制梗概按照想象要求严格灵验实践。   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并梗概跟着托管 业务计划策略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物碎裂，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目的。   （7）弥留性原则。里面控制在齐全全面控制的基础上，温和弥留托管业务弥留事项和 高风险才略。   （8）制衡性原则。里面控制梗概齐全在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开垦。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构脉络了了、料理要求 明确，知足风险料理全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、轨范化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴选加密、直连样式传输数据，数据实践外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。   （3）客户尊府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守密，除法律法例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息手艺系统风险控制。招商银行对信息手艺系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法蔼然序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 关法律法例的端正及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才略中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示隔绝实践，独立即通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交游顺次照旧奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他相关端正，或者违背基金合同约定，实时以书面口头通知基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的休养期限。基金料理东谈主收到通知后应实时查对质明并 以书面口头向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金           招募阐述书   五 关连服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金料理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   筹商东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   详见基金份额发售公告。 并实时在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：华泰柏瑞基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   筹商东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   筹商东谈主：许培菁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金            招募阐述书   六 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 相关端正，并于 2025 年 2 月 11 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通 式指数证券投资基金发起式采集基金注册的批复》（证监许可【2025】281 号）注册召募。   （一）基金类型   指数基金、采集基金   （二）基金存续期   不按期   （三）基金运作样式   契约型灵通式   （四）想法 ETF 过火标的指数   本基金想法 ETF 为华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金，其标的指数为 中证 A 股指数。   （五）本基金与想法 ETF 的筹商与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的采集基金，二者既有筹商也有区别：（1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要遴选抽样复制标的指数，依托量化投资平台， 利用永远褂讪的风险模子，使用“追踪纰缪最小化”的最优化样式创建想法组合，从而齐全 对标的指数的密致追踪；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰 柏瑞中证 A 股 ETF 以齐全对功绩相比基准的密致追踪。（2）在交游样式方面，投资者既可 以像股票一样在交游所市集买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元 和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的灵通式基金一样，通过基金管 理东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 功绩阐扬可能出现互异。可能激励互异的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金算作普通的灵通式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的样式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金申赎遴选未知价法进行申赎的样式，大额申赎可能会对基金净值产 生一定影响。   （六）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金            招募阐述书 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额永诀建立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将永诀诡计基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合适法律法例且不损伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金 料理东谈主在履行得当顺次后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同端正的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金料理费率和基金托管费率除外）、收费样式等， 无需召开基金份额抓有东谈主大会，但休养前基金料理东谈主需实时公告。   （七）召募样式和销售场所   本基金通过基金料理东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的关连合同、接受本公司相关服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交游的通达范围 和具体业务法则请登录本公司网站查询。   销售机构筹商样式以及发售决议以发售公告及代销机构的关连公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式 采集基金基金份额发售公告》及代销机构的关连公告。   （八）召募期限   本基金具体发售时分在基金份额发售公告中露出。根据《运作办法》的端正，如果本基 金在上述时分段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金料理东谈主根据市集情况需要延长基 金份额发售的时分，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个 月。同期也可根据认购和市集情况提前终局发售。   （九）召募对象   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （十）召募范围   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且抓 有认购份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金可建立召募范围上限，具体召募上限及范围控制的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立召募范围上限，基金合同奏效后不受此召募范围上限的限制。   （十一）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十二）投资东谈主对基金份额的认购 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金           招募阐述书   投资者认购时分安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理东谈主根据关连 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并露出。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的样式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不深远对该苦求是否告捷的证明， 而仅代表销售网点如实收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金登记机构的证明为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购苦求单独诡计，认购苦求一接受理不得取销。   （4）若投资者的认购苦求被证明为无效，基金料理东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募时间累计认购份额 不设上限。法律法例或监管法则另有端正的，从其端正。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有端正，基金料理东谈主网上交游系 统每个基金账户初度最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金料理东谈主端正每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵从销售机构 的关连端正。   基金料理东谈主的推动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同生 效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。   本基金遴选金额认购样式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在 认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：        认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                M华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                    招募阐述书               M≥500 万                   1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次永诀计费。认购费 将用于支付召募时间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集引申等开销，不计入基金财 产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度遴选前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在 基金召募时间所产生的利息折成基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的诡计样式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的诡计样式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如 果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元   认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认 购资金在召募期内赢得的利息，可得到 9,910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的诡计样式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   认购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额诡计如下：   认购份额＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。   （十三）召募资金及利息的处理 金份额，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的诡计和折算的基金份额的 具体数额以登记机构的诡计结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   七 基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，                      在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金料理东谈主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资答复需对发起资金提供方过火抓有的基金份额进行专门阐述。基金料理 东谈主自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈左右理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金料理东谈主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专 门账户，在基金召募举止终局前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列管事： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述停止端正被取消、 改变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正实践。   基金合同奏效满三年后赓续存续的，                  贯穿 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期答复中给以露出；贯穿 决决议，如抓续运作、颐养运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募阐述 书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系样式请见基金料理东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时分，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时分变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金料理东谈主可根据执行情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起始公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时分在 赎回起始公告中端正。   在确定申购起始与赎回起始时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的起始时分。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或颐养苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或者颐养的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行诡计； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新规 则起始实施前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书   （四）申购与赎回的顺次   投资东谈主必须根据销售机构端正的顺次，在灵通日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购奏效。若申购款项在端正时天职未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东谈主赎回 苦求告捷后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关 要求处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上 述情形排斥后的下一个管事日划出。   基金料理东谈主应以交游时分终局前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务法则，对上述业务办理时分 进行休养，本基金料理东谈主将于休养起始实施前按摄影关端正给以公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实吸收 到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购 金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回。通过基金料理东谈主网上交游系统或者直销柜台赎回苦求的最低 份额为 10 份，但基金份额抓有东谈主单个交游账户内的基金份额余额少于 10 份并苦求全部赎 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书 回时，可不受前述最低 10 份的苦求限制。赎回苦求的具体处理结果以登记中心证明结果为 准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低抓有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低抓有份额，但不得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需遵从销售机构的关连端正。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金范围给以控制。具体见基金料理东谈主关连公告。 限制。基金料理东谈主必须在休养前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费， 并对抓有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金 资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对抓有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回 收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理样式：A 类基金份额申购的灵验份额为按执行证明 的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准诡计，各诡计结果均 按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产通盘。   C 类基金份额申购份额、余额的处理样式：C 类基金份额申购的灵验份额为按执行证明 的申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值为基准诡计，各诡计结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理样式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按执行确 认的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金 额扣除赎回用度的金额，各诡计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰缪产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：      申购金额（M，含申购费，元）               申购费率 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金            招募阐述书              M             M≥500 万           1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。            本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担， 主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：           抓有期限（Y）                 赎回费率            Y           Y ≥30 日                   0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：          抓有期限（Y）             赎回费率           Y          Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。其 中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对抓续抓有期大于 就是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于 支付登记费等关连手续费。   （3）基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费样式，并最迟应于新的 费率或收费样式实施日前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （4）基金料理东谈主不错在不违背法律法例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销霸术。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间， 基金料理东谈主在履行得当顺次后，不错得当调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴选舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范遵从关连法律法例以及监管部门、自律法则 的端正。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴选前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的诡计样式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                      招募阐述书    当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的诡计样式如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元    申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类基金份额    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓无意分为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元    赎回用度＝10,520.00×0.10%＝10.52 元    净赎回金额＝10,520.00-10.52＝10,509.48 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓无意分为 20 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   各样基金份额净值单元为元，诡计结果均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行得当顺次，不错得当蔓延诡计或公告。   （七）申购与赎回的登记 间之前不错取销。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 起始实施前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可隔绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 作或导致基金料理东谈主无法诡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基金料理 东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被隔绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附申购 业务的办理。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 或导致基金料理东谈主无法诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金料理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份 额抓有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况 排斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)越过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 顺次实践。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎 回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；选拔脱期赎回的，将自动转 入下一个灵通日、与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求越过上一灵通日基金总 份额的 20%，基金料理东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回苦求实施脱期 办理。而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，当基金料理东谈主以为有 才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回顺次实践；当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的 赎回苦求有贫穷或以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理；如下一灵通日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，赓续按前述法则处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个灵通日 内苦求赎回的基金份额占上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他样式在 3 个交游日内通知基金份额抓有东谈主，阐述相关处理方法，并依照《信息露出 办法》的相关端正在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金颐养 额颐养为本公司料理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金颐养的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金通达颐养业务时，本公司将另行公告具体情况。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （1）个东谈主投资者苦求基金颐养时，应当提供下列材料：   寄予他东谈主代办的，还需提供寄予代办书、代办东谈主的灵验身份阐述注解文献原件及复印件。   （2）机构投资者苦求基金颐养时，应当提供下列材料：   （3）电子样式的基金颐养参照本公司或代销机构各关连法则。   （1）基金颐养只可在脱色销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金颐养以基金份额为单元进行苦求，颐养费诡计遴选单笔诡计法。投资者在Ｔ 日屡次颐养的，单笔诡计颐养费，不按照颐养的总份额诡计其颐养用度；   （3）“定向颐养”原则，即投资者必须指明基金颐养的处所，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金颐养遴选“未知价法”，即基金的颐养价钱以颐养苦求受理当日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行诡计；   （5）基金份额在颐养后，抓有东谈主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔颐养业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募阐述 书中“最低抓有份额”的关连要求端正时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个灵通日基金净赎回份额及净颐养转出苦求份额之和超出上一灵通日基金总份 额的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金料理东谈主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将遴选相似的比 例证明；在转出苦求得到部分证明的情况下，除投资者在提交颐养苦求时选拔将当日未获办 理部分给以取销外，蔓延至下一个灵通日办理，转出基金赎回价钱为下一个灵通日的价钱。 依照上述端正转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部颐养为止。 部分顺延颐养不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）颐养业务遵从“先进先出”的业务法则，即当先颐养抓无意分最长的基金份额。 如当日同期有赎回苦求的情况下，则遵从先赎回后颐养的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游样式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户，或者按照关连法律法例或国 家有权机关要求的样式进行处理的举止。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于合适条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的顺次收费。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的顺次收取转托管费。   （十六）按期定额投资霸术   基金料理东谈主不错为投资东谈左右理按期定额投资霸术，具体法则由基金料理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募阐述书中所端正的按期定额投资霸术最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   如关连法律法例允许基金料理东谈左右理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 端正或关连公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金           招募阐述书      九 基金的投资   （一）投资想法   密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括想法 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市 的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、 地方政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包 括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币市集器具(含同行存单)、资产支抓证 券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在合适法律法例端正的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当顺次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （三）投资策略   在正常市集情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%， 年追踪纰缪不越过 4%。如因指数编制法则休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪越过 上述范围，基金料理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   为齐全密致追踪标的指数的投资想法，本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非 成份股、存托凭证、债券、资产支抓证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货 币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关连规 定。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的采集基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主要遴选抽 样复制法齐全对标的指数中证 A 股指数密致追踪的被迫指数基金。本基金主要通过投资于 华泰柏瑞中证 A 股 ETF 齐全对功绩相比基准的密致追踪。   在投资运作过程中，本基金将在玄虚推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定遴选一级市集申购赎回的样式或二级市集买卖的样式对想法 ETF 进行投资。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将玄虚想法 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和休养，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股密致追踪标的指数。   本基金在玄虚推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵从灵验料理投资策略，根据风险料理的原则，以套期保 值为目的，主要遴选流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，诱骗股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，镌汰股票和想法 ETF 仓位泛泛 休养的交游成本，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以预防股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济时局的深入分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期控制下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和料理过程中，本基金料理东谈主将具体遴选期限结构配置、市 场颐养、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券选拔。   其中可颐养债券和可交换债券，诱骗了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内在投资价值，诱骗对可转 换债券、可交换债券市集上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 玄虚分析，最终确定其投资权重及具体品种。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   资产支抓证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将遴选久期配置策略与期限结构配置 策略，诱骗定量分析和定性分析的方法，玄虚分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将玄虚推敲融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，选拔合适的交游敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将玄虚分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动秉性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游样式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按期投资搜检答复；决定基金回绝的投资事项等。 确定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和休养投资组合，进行投资组合的日常分析和 料理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样答复，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资顺次 投良友理提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资霸术。 行具体品种的交游。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书 述投资顺次作念出休养。   （七）功绩相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证 A 股指数录取上海证券交游所、深圳证券交游所和北京证券交游所市集合适条件 的 A 股算作指数样本，反应 A 股价钱的举座阐扬。   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会答复并建议处罚决议，如更换 基金标的指数、颐养运作样式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确按时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的采集基金，主要投资于想法 ETF 齐全对功绩相比基 准的密致追踪。因此，本基金的功绩阐扬与中证 A 股指数的阐扬密切关连。本基金的风险 与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   （九）投资回绝举止与限制   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正回绝的其他举止。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当 顺次后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，预防 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于脱色原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于脱色原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 越过其各样资产支抓证券总共范围的 10%；   （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （6）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证 券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资顺次，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 的 10%； 得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 和想法 ETF 总市值的 20%； 一交游日基金资产净值的 20%； 诡计）应当合适基金合同对于股票、想法 ETF 投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵从下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适上述端正的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适 本款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实践，与内地上市交游 的股票合并诡计；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、 想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基 金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会端正的特殊情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、 标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市 或二级市集交游停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第（1）项端正 的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进行休养。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起始。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当顺次 后，则本基金投资不再受关连限制。   （十）基金料理东谈主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一）想法 ETF 的变更   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的采集基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议；若届时本基金料理东谈主已有以 该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行得当的 顺次后录取其他合适的指数算作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉关 于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公告。   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当顺次后相应变更标的指数且赓续投资 于该想法 ETF。想法 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额抓有东谈主可出席想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，想法 ETF 基金份 额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变 更标的指数，并仍为该想法 ETF 的采集基金。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、想法 ETF 份额、银行进款本息和基金应 收款项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的督察和刑事管事   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的端正刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律法例端正需 要对外露出基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行 进款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近交游 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可真正反应公允价值 的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征推敲。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。遴选估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交游市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的脱色股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券，录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前情况下 适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交游日结算价估值。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 值的公谈性。 端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺次及关连法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （五）估值顺次 份额的余额数目诡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值颠倒的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值颠倒时，视为该类基 金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的管事东谈主应当对由于该 估值颠倒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担 抵偿管事。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值颠倒管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒管事方承担；由于估值颠倒管事方未 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主变成损失的，由估值颠倒管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值颠倒管事方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值颠倒管事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。   （2）估值颠倒的管事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值颠倒的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值颠倒而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值颠倒 管事方仍应付估值颠倒负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值颠倒管事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值颠倒管事方。   （4）估值颠倒休养遴选尽量归附至假定未发生估值颠倒的正确情形的样式。   估值颠倒被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的管事方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现颠倒时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大；   （2）颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，通 知基金托管东谈主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的管事，经证明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议实践，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书   ②若基金料理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照谬误进程各自承担相应的管事。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计颠倒而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个估值日交游终局后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值，暂停露出侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值颠倒处理； 基准服务机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据颠倒、遗漏，或国度管帐政策 变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧 遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现颠倒或即使发现颠倒但因前述原因无法 实时更正的，由此变成的基金资产估值颠倒，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。但基 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或松开由此变成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书      十二   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐全收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 评价，在合适收益分拨关连端正的前提下，基金料理东谈主不错根据执行情况进行收益分拨，具 体分拨决议以公告为准；本基金逾额收益率的诡计样式请详见招募阐述书或关连公告； 同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 基金脱色类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；   在降服法律法例和监管部门的端正，且在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下，基金料理东谈主履行得当顺次后，可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。   （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率诡计   在收益评价日，基金料理东谈主诡计基金累计报答率、功绩相比基准同期累计报答率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报答率-功绩相比基 准同期累计报答率   基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基金份额发生 折算，则遴选剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日的 前一管事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   注：       为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，深远每一份基金份额折算为 N 份。   功绩相比基准同期累计报答率=收益评价日功绩相比基准数值/基金合同奏效日所对应 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 的 3 个月月度对日的前一管事日功绩相比基准数值-100%。   （五）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （六）收益分拨决议竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的相关端正在端正媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 实践。   （八）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的端正。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   十三    基金用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金停止清理时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提顺次和支付样式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的样式于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的样式于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的样式于次月前 5 个 管事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户信息由基金料理东谈主通过书面口头另 行通知基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同端正支付给基 金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同端正，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见招募阐述书“侧袋机制” 部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金            招募阐述书   十四   基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露出； 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书      十五   基金的信息露出   （一）本基金的信息露出应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、《流 动性风险料理端正》、基金合同过火他相关端正。关连法律法例对于信息露出的端正发生变 化时，本基金从其最新端正。   （二）信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予露出的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息露出办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露出，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定 的时分和样式查阅或者复制公开露出的信息尊府。   （三）本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开露出的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息露出 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露出的信息遴选阿拉伯数字；除卓越阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大 会召开的法则及具体顺次，阐述基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募阐述书应当最大控制地露出影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露出及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在 三个管事日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生变 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述 书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如若基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金料理东谈主不再更新基金产物尊府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基金招募阐述书、基金产物 尊府纲目、基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金产物尊府纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在端正网站 上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募阐述 书确当日登载于端正媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日端正报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在端正报刊和端正网站上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效公告中将阐述基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金料理东谈主推动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金合同奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在规 定网站露出一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露出灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎回价 格的诡计样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息尊府。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   基金料理东谈主应当在每年终局之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复领导性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他弥留信息”项 下露出该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中露出基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   基金料理东谈主应当在年度答复、中期答复、季度答复等永诀露出基金料理东谈主、基金料理东谈主 高档料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主推动抓有本基金的份额、期限实时间的变动 情况。   本基金发生要紧事件，相关信息露出义务东谈主应当依照《信息露出办法》的相关端正编制 临时答覆信，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）颐养基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、变更基金料理东谈主的执行控制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关连举止受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行控制 东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，投资于想法 ETF 导致的要紧关联交游事项及中国证监会另有端正的情形除 外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提顺次、计提 样式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价颠倒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金贯穿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）变更基金份额类别的建立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）想法 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金料理东谈主遴选舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息露出义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关连信息 露出义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清晰。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 出清理答复。清理答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并 将清理答复领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募阐述书（更新）等 文献中露出基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火料理情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内波及的要紧关联交游事项 作念详确阐述。   基金料理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募阐述书（更新）等 文献中露出股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益情况、风险预备等，并充分 揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游想法。   基金料理东谈主应在按期信息露出文献中露出参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险预备、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金料理东谈主应在基金年报及中期答复中露出其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度报 告中露出其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的端正进行信息露出，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息露出事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息露出内容与 口头准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基 金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、更新的招募阐述书、 基金产物尊府纲目、基金清理答复等公开露出的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证明。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔露出信息的媒介，单只基金只需选拔一 家媒介。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信 息，并保证关连报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息露出服务的质料。具体要求应当合适中国证监会关连端正。前述自主露出 如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延露出基金信息的情形   （九）本基金信息露出事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施顺次   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东谈主苦求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被隔绝。   （2）主袋账户   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金料理东谈主在关连公告中端正。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东谈主协商证明后， 基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作预备和基金功绩预备应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主、基金服务机构在诡计基金功绩关连预备时仅推敲主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩关连预备时按投资损失 处理。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取料理费。基金料理东谈主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 审计用度等由基金料理东谈主承担。   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期答复   基金料理东谈主应当按照端正在基金按期答复中露出答复期内侧袋账户关连信息。露出答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不算作基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时间，基金按期答复 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时答复   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等弥留信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 料理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计成见。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金特等的风险、投资组合的风险、料理风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它 风险。   （一）本基金特等风险   算作一只股票指数采集型基金，本基金特等的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表面前以下几方面： 的不确定性。 险可能径直或曲折成为本基金的风险。 体市集阐扬的互异，因标的指数编制方法的不进修也可能导致指数休养较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪纰缪，影响投资收益。 阐扬之间产生互异的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出想法 ETF 以及成份股时均存在交游成本 举例印花税、交游佣金经手费、证管费、过户费等交游成本，导致本基金在追踪指数时可能 产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在执行料理过程中由于投资者申购而加多的资 金可能不可实时地滚动为想法 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将目 标 ETF 和成份股实时地滚动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏 离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，料理东谈主对指数基金的料理才调举例追踪指数的 手艺技能、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的采集基金，主要投资于想法 ETF 齐全对功绩相比 基准的密致追踪，力图齐全与功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%，年 追踪纰缪不越过 4%。但因标的指数编制法则休养或其他因素可能导致追踪纰缪越过上述范 围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，休养业 绩相比基准并实时公告。投资东谈主将濒临更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，严格降服法律法例端正和 基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交游遴选保证金交游的样式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能越过其支付的全 部运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当温和股票 现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。   （1）与基础资产关连的风险有信用风险、现款流忖度风险和原始权益东谈主的风险等。 支抓证券抓有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产支抓证券抓有 东谈主带来投资损失。 优先级资产支抓证券抓有东谈主可能濒临现款流忖度偏差导致的资产支抓证券投资风险。 让资产举止不真正，将会导致资产支抓证券抓有东谈主产生损失。   （2）与资产支抓证券关连的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及脱期偿付风险等。 场利率上升时，资产支抓证券的相对收益水平就会镌汰。 产支抓证券而遭受损失的风险。 是对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支抓证券的 评级将一直保抓在该等级，评级机构可能会根据改日具体情况取销资产支抓证券的评级或 镌汰资产支抓证券的评级。评级机构取销或镌汰资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券 的价值带来负面影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产支抓证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证发 行机制关连的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权 利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊 安排可能激励的风险；存托合同自动阻挡存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证 价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露出监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里 法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证 券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借时间无法正常处置该 证券的风险。   基金料理东谈主将降服审慎计划原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，灵验预防 和控制风险。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币，基金合同自动停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额抓有 东谈主大会延续基金合同期限。因此，基金份额抓有东谈主将可能濒临基金合同自动停止的风险。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券市集价钱因受多样影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资情愫和交游监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 市集价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金          招募阐述书 运行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金抓有东谈主的收益不错通过现款口头来分拨，如果发生通货扩展， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   非系统性风险是指单个证券特等的风险，包括企业的信用风险、计划风险、财务风险等。 上市公司的计划现象受到多种因素影响，如料理才调、财务现象、市集长进、行业竞争才调、 手艺更新、研究开发、东谈主员教悔等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主计划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因市集交游量不及，导致不不错得当价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是灵通式基金，基金范围将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东谈主的贯穿多量赎回可能使基 金资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓 有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性镌汰，变成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证 A 股指数录取上海证券交游所、深圳证券交游所和北京证券交游所市集合适条件的 A 股算作 指数样本，反应 A 股价钱的举座阐扬。   本基金投资于上述资产时，仍存在以下贱动性风险：一是基金料理东谈主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证 A 股 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不得当的价钱卖出华 泰柏瑞中证 A 股 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证 A 股 ETF 暂停赎回、暂停上市或 暂停在二级市集交游，导致基金料理东谈主出现现款支付贫穷，基金料理东谈主因此暂停接受投资者 的赎回苦求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当基金出现多量赎回时，本基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 回或部分脱期赎回。若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求越过上一开 放日基金总份额 20%以上的，基金料理东谈主不错遴选具体措施对其进行脱期办理赎回苦求。 贯穿两个或两个以上灵通日发生多量赎回时，基金料理东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款 项。   （4）本基金实施备用的流动性风险料理器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金料理东谈主可能会实施备用流动性风险料理器具，包括但不限于脱期办 理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金料理东谈主实施备用流 动性风险料理器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率镌汰、赎回款脱期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被隔绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。详见本招募阐述书第八章第 （十）条的关连约定。   在此情形下，投资者赎回苦求会被隔绝，将濒临赎回苦求无法实时受理的风险。详见本 招募阐述书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。详见本招 募阐述书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   本基金对于抓有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者抓有期少于 7 天，将承担较高的交游成本。   在此情形下，投资东谈主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理 或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募阐述书第十一章第（七）条的关连约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金料理东谈主遴选舞动订价器具，基金份额抓有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或 者赎回产生的交游过火他成本的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 侧袋机制实施时间，侧袋账户份额将罢手露出基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养， 基金份额抓有东谈主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理 东谈主将按照抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等样式，实时向侧袋账户份 额抓有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面 临损失。   （三）料理风险   基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的学问、 教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理技能和料理手艺等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的料理风险包括以下几种具体风险：   由于交游权限或业务历程建立欠妥导致交游实践历程不畅通，交游指示的实践产生偏 差或颠倒；或者由于有意或要紧过失未能实时准如实践交游指示，过后也未能实时通知关连 东谈主员或部门；或者银行间债券市集交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当诡计机系统、通讯网罗等手艺保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务 而使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐料理上违纪操作形成的风险或颠倒，泛泛 是指基金料理东谈主在诡计、整理、制证、填单、登账、编表、督察过火关连业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅有意所变成的举止过失，从而对基金收益变成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金料理东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损 失的风险。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书   谈德风险是指职工对抗职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用管事顺次中的 裂缝或其他监犯技能谋取不正派利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰章程等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才调与产物风险之间的匹配西席。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金料理东谈主自身直 接控制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书      十八   基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行得当顺次后变 更并公告。 起依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连顺次后，基金合同应当停止： 连续的；                          ，基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 律成见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   十九    基金合同的内容选录   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并料理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，隔绝或暂停受理申购、赎回和颐养苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于想法 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、颐养、 非交游过户、转托管和按期定额投资等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以浑厚信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他相关端正，履行信息露出及答复义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东谈主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府，保 存期限不低于法律法例的端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，况兼保证投资者 梗概按照基金合同端正的时分和样式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理成 本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金合同及国度 法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，有权陈诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以浑厚信用、远程尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金永诀建立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、基金合同过火他相关端正另有端正外，在基金 信息公开露出前给以守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具成见，阐述基金料理东谈主在 各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金料理东谈主有未实践基金合同规 定的举止，还应当阐述基金托管东谈主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期限不低于法 律法例的端正；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任 而免除；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金料理东谈主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，脱色类别每份基金份额具有同等的正当权 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；出席或者托福代表出席想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会，对想法 ETF 基金份额抓 有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）端庄阅读并降服基金合同、招募阐述书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息露出，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同停止的有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）降服基金料理东谈主、销售机构和登记机构的关连交游及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同奏效日起不少 于 3 年；   （11）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的顺次和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的脱色类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未确立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后确立基金份额抓有东谈主大会的日常 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 机构，日常机构竟然立按照关连法律法例的要求实践。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外： 东谈主大会； 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （2）在法律法例端正和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下，在履行得当顺次后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会： 收费样式、休养基金份额类别； 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 机构在法律法例端正的范围内休养相关基金认购、申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管 和按期定额投资等业务的法则； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 数的指数基金；   （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金料理东谈主召集；   （2）基金料理东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主建议书面 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就脱色事项书面要求召开基 金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就脱色事项要求召开基金份 额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰；   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时分、地点、样式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基金 份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：                                         、 投递时分和地点； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （2）遴选通讯开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中阐述本 次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯样式、寄予的公证机关过火筹商样式和筹商东谈主、书 面表决成见寄交的截止时分和收取样式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予阐述注解托福代表出席， 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述注解合适法律法例、基金合同和会议通知的端正，况兼 抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金 份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓 有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面口头或基 金合同约定的其他样式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面样式 或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的样式视为灵验： 公告； 东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的样式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影 响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若本东谈主径直出具书面成见或授 权他东谈主代表出具书面成见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具 书面成见； 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的寄予东谈主抓有 基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述注解合适法律法例、基金合同和会议通知的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例冲破的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东谈主不错遴选书面、网罗、电话或其他监管机构允许的样式进行表决， 具体样式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权样式不错遴选书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的样式，具体样式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定停止基 金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同端正的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事顺次   在现场开会的样式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条端正顺次确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 筹商样式等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议：   （1）    一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%      一般决议， 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以卓越决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的样式通过。   （2）卓越决议，卓越决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有端正或基金合同 另有约定外，颐养基金运作样式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止基金合同、本基金 与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述注解，不然提交合适会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知端正的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 起始后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由 基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起始后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额 抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上 公告。如果遴选通讯样式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有阻挡 力。   鉴于本基金是想法 ETF 的采集基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方 面存在一定的筹商。   本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托福代表出席想法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。诡计参会份额和计票时，其参会份额数和票数按想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日本基金所抓有的想法 ETF 份额乘以该基金份额抓有 东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以想法 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄予 以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金 的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金        招募阐述书 金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主永诀抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关连基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）卓越决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，脱色类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关连端正。 但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被 取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行得当顺次并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同破除和停止的事由、顺次以及基金财产清理样式   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意并履行得当顺次后变 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效之 日起依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连顺次后，基金合同应当停止：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定停止的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管 东谈主连续的；   （3）基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币；   （4）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额 抓有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）关连法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个管事日内成立基金财产 清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理顺次： 成见书； 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓基金、证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各样基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复提 示性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。   （四）争议处罚样式   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东谈主应通过协商处罚，协商不可处罚的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有端正，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自赓续诚笃、远程、尽责地履行基金 合同和托管合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越行政区 和台湾地区的相关端正）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各抓有 一份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                 招募阐述书    二十    基金托管合同的内容选录    （一）托管合同当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时分：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督料理委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织口头：有限管事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时间：抓续计划    计划范围：发起确立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时分：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织口头：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时间：抓续计划    （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。    （1）本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括想法 ETF、标的指数成份股 及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注 册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金         招募阐述书 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支 抓债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币市集器具(含同行存单)、资 产支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在合适法律法例端正的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当顺次后，可 以将其纳入投资范围。   （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为：   本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   基金的投资组合应遵从以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 过其各样资产支抓证券总共范围的 10%； 范围的 10%； 支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资顺次，应在评级答复发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金           招募阐述书 越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票和 想法 ETF 总市值的 20%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交游日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值、想法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票、想法 ETF 投资比例的相关约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合 约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数诡计； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适上述端正的，基金料理东谈主不得新增出借业务； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适本 款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并诡计；   除上述第 1）、2）、7）、13）                   、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情 形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等 基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 1）项端正的比例的，基金料理东谈主应 当在 20 个交游日内进行休养。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起始。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当顺次 后，则本基金投资不再受关连限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者举止：   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当 顺次后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   （4）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行控制 东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连交游必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露出。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合 同》的约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适相关端正进行监督。对于不合适端正的银行 进款，基金托管东谈主不错隔绝实践，并通知基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下端正： 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （1）本基金投资于有固按期限银行进款的比例，不得越过基金资产净值的 30%，但投 资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基 金托管东谈主经验的脱色生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得越过 的比例总共不得越过 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金料理东谈主履行得当顺次 后，可相应休养投资组合限制的端正。   （2）基金料理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务历程、 岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实预防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户尊府、投资指示、进款证实书等 相关文献，切实履行托管职责。 的支付才调等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金料理东谈主承担管事。 要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可知足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此变成的损失。                                     《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款合同的签订 作合同》    （以下简称“《总体协作合同》”                  ），确定《进款合同书》的口头范本。                                  《总体协作合同》 和《进款合同书》的口头范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。 审查进款银行经验等。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证明及兑付办法等。 付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切管事。 发生变更，料理东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具端庄书面证明书。变更通知的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章 书面通知对方。 何样式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与料理 协作合同》、      《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《进款合同书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”）            ，该进款凭证为基金进款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付 至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构 指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行建议补办苦求，基金料理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的样式快递或上门托付至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   每个管事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款合同书》中端正，对于存期越过 3 个月的按期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查询问复的相关时限要求 实时回复。基金料理东谈主有管事督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复变成 的资金被挪用、盗取的管事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   基金料理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话筹商。进款到期前基金 料理东谈主与进款银行证明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金料理东谈主与存 款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果通知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款合同书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连阐述注解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个管事日支付，进款银行需 按《进款合同书》约定利率和执行脱期天数支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款合同书》实践。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的端正及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面口头通知基金料理东谈主在 10 个管事日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪举止，应立即答复中国证监会，同期通知基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何管事。 行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例 及行业顺次的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游对 手所适用的交游结算样式。基金料理东谈主有管事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书 托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金料理东谈主认同全市集交游敌手。基 金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监督 基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金 料理东谈主不错休养交游敌手名单，但应将休养结果至少提前一个管事日书面通知基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算， 但不得再发生新的交游。如基金料理东谈主根据市集需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结 算样式的，应向基金托管东谈主阐述事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管 东谈主协商处罚。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游法则进行交游，并负 责处罚因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金料理东谈主确定 的时天职仍未承担违约管事过火他关连法律管事的，基金料理东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨管事。 相关问题的通知》等相关监管端正。   （1）流通受限证券包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 管事公司、中央国债登记结算有限管事公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金料理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个管事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的样式证明收到上述尊府。   基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险遴选积极有 效的措施，在合理的时天职灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何管事。   （3）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基 金料理东谈主应保证上述信息的真正、无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个管事日将上述信 息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担管事。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、                 《基金合同》、                       《托管合同》审核基金料理东谈主投资流通受 限证券的举止。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、                         《托管合同》以过火他关连法律法例 的相关端正，应实时通知基金料理东谈主，并陈诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资 东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的监犯、违纪以及违背《基金合同》                                  、《托管合同》 的投资指示不予实践，独立即通知基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署 合同不得作假践时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。   （5）基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会端正媒 介露出所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。 本着审慎、远程尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的关连 端正。 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，灵验预防和控制 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。 有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制的具体法则依照关连法律法例的端正和基金合同的约定实践。 各样基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息露出、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话、邮件或书面领导等样式通知基金料理东谈主 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金     招募阐述书 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金料理东谈主应以书面口头给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在端正时 间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金料理东谈主应积极配 合提供关连数据尊府和轨制等。 其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主实时纠正，由此变成的 损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给以免责。 金料理东谈主限期纠正。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计 算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关连信息露出 和监督基金投资运作等举止。 行或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管合同过火他相关端正时，应实时以书面口头通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通知后应不才一管事日前实时查对并以书面口头给基金料理东谈主发出回函，阐述违纪 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在端正时 间内回话并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连 尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   （四）基金财产的督察 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   （1）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产投资所需的关连账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀建立账户，确保基金财产的无缺与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定督察基金财产。 未经基金料理东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事管事、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主执行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的管事。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账 日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知 基金料理东谈主遴选措施进行催收，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金 托管东谈主应提供必要的协助。   （7）基金托管东谈主对因为基金料理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基 金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第 三方的讹诈、飘动、过失或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担管事。   （8）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募时间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承 诺的认购基金份额抓有期限合适《基金法》                   、《运作办法》等相关端正后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时天职，基 金料理东谈主应遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资答复需对发起资金提供方过火抓有的基金份额进行专门阐述。出具的验资答复由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金料理东谈主按端正办理 退款等事宜，基金托管东谈主应当给以必要的协助和配合。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管 账户”）    ，督察基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金”                                 （产物称号以中国证 监会终末苦求注册为准）           ，预留印鉴为基金托管东谈主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。   （3）基金资金账户的开立和料理当合适法律法例及银行业监督料理机构的相关端正。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限管事公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名 的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和 运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主清理管事， 基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限 管事公司的端正实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同将强日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并料理；若无关连规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司和银 行间市集清理所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金料理东谈主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货交游编码等，基金 托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以 书面口头将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码通知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后 务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的端正，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按相关端正 使用并料理。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金       招募阐述书   （3）法律法例等相关端正对关连账户的开立和料理另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限管事公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行灵验控制的有价凭证不承担督察管事。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件永诀由基金料理东谈主、 基金托管东谈主督察。除本合同另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东谈主 负责。要紧合同的督察期限不低于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值诡计、估值和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指 每个交游日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，各样基金份额净值的计 算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下 的净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个交游日诡计基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 端正公告。   （2）复核顺次   基金料理东谈主应每个交游日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主应每个交游日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。 本基金的基金管帐管事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 诡计结果对外给以公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金净值 信息诡计顺延颠倒而引起的损失，基金托管东谈主不负责赔付。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值颠倒。   按国度相关部门端正的管帐轨制实践。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的脱色记账方法和管帐处 理原则，永诀零丁时建立、记录和督察本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表与答复的编制   基金财务报表与答复由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表与答复的复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表与答复后，进行零丁的复核。查对不 符时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表与答复的编制与复核时分安排   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度终局之日起 15 个管事日内完成基金季度答复的编制及复核；在上半年终局之日 起两个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度答复 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关端正为准。基金年度答复中的财务管帐 答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。 和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值，暂停露出侧袋账户的基金份额净值。   （六）基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应永诀督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。如不可 妥善督察，则按关连法律法例承担管事。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金料理东谈主应将相关尊府送交基金托 管东谈主，不得无故隔绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺性。基金料理东谈主和托管 东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义 务。   （七）托管合同的变更、停止与基金财产的清理   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲破。基金托管合同的变更需履行得当顺次。   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主因已矣、收歇、取销等事由，不可赓续担任基金托管东谈主的职务，而在   （3）基金料理东谈主因已矣、收歇、取销等事由，不可赓续担任基金料理东谈主的职务，而在   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的其他停止事项。   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。   （八）争议处罚样式   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商处罚，协商不可处罚的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有端正，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主的职责，各自赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门卓越行政区 和台湾地区的相关端正）并从其解释。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金              招募阐述书   二十一 对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，加多和修改关连服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何管事。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金料理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金料理东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金料理东谈主电子直销具体法则请 参见基金料理东谈主网站关连公告和业务法则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章露出的各样基金信息等服务，包 括基金产物基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代码、风险等级、抓有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和基金料理东谈主最新动态等各样尊府。   （三）账单及资讯服务   基金料理东谈主通过电子邮件口头向投资者按期发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者细察并同意基金料理东谈主不按期通过电话、短信、邮件、微信等样式提供与投资者 关连的账户服务通知、交游证明通知、弥留公告通知、举止音讯、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该样式赢得业务参谋、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金                招募阐述书     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）筹商基金料理东谈主                              ，或 021-38784638 层     （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请实时通过上述样式筹商 基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会本招募阐述书，并同意全部内容。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金   招募阐述书   二十二 其他应露出事项   暂无。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金    招募阐述书   二十三 招募阐述书存放及查阅样式   本招募阐述书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金      招募阐述书   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金召募的文献；     《华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金基金合同》；   （二）     《华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券投资基金发起式采集基金托管合同》；   （三）   （四）法律成见书；   （五）基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详确的信息，可 在营业时分前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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