华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投     资基金发起式集聚基金          托管协议    基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                      目         录   鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱 公司，按摄影干法律法例的章程具备担任基金经管东谈主的阅历和智力，拟召募刊行华泰柏瑞中 证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金（以下简称“基金”或“本基金”）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；   鉴于华泰柏瑞基金经管有限公司拟担任华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资 基金发起式集聚基金的基金经管东谈主，招商银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞中证 A 股交易 型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金的基金托管东谈主；   为明确华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金的基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金基 金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应 具有一样的含义，若有挣扎应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排按照基金合同和招募说明书的 章程现实。                       一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金经管东谈主（也可称财富经管东谈主）    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易闇练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督经管委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织方法：有限包袱公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时间：握续筹商    筹商范围：发起缔造基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织方法：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时间：握续筹商            二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险经管章程》         （以下简称“《流动性风险经管章程》”）、                            《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》      （以下简称“           《信息表示办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号—— 指数基金劝诱》等关联法律法例、基金合同过头他关联章程制订。   （二）签订托管协议的方针   签订本协议的方针是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶植、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息表示及相互监督等相处事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资戒指、关联方交易等进行监督。 选成份股（均含存托左证）            、非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会核准或注册上 市的股票）、存托左证、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债 券、地点政府债券、可调治债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、滋生 品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币市集器具(含同行存单)、财富 支握证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在安妥法律法例章程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金财富中投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   基金的投资组合应遵命以下戒指：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，保握不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支握证券，不得 逾越其各样财富支握证券总共鸿沟的 10%；   （5）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （6）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握 证券鸿沟的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资 产支握证券时间，若是其信用等第下落、不再安妥投资方法，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给予一王人卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例戒指： 的 10%； 得逾越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 和标的 ETF 总市值的 20%； 一交易日基金财富净值的 20%； 诡计）应当安妥基金合同对于股票、标的 ETF 投资比例的关联约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需遵命下述比例戒指： 合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；    （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下述比例戒指： 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分以至基金投资 不安妥上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得逾越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分以至基金不安妥 本款所章程比例戒指的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金投资存托左证的比例戒指依照内地上市交易的股票现实，与内地上市交易 的股票合并诡计；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资戒指。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （13）、（14）                        、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性戒指、标的 ETF 暂 停申购、赎回、暂停上市或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的成分以至基金投资比例不 安妥上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会章程 的特殊情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份 股调节、标的指数成份股流动性戒指、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交易 停牌等基金经管东谈主之外的成分以至基金投资比例不安妥上述第（1）项章程的比例的，基金 经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调节。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例戒指进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥要领 后，则本基金投资不再受相干戒指。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受相干戒指或以变更后的章程为准。 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，注意利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱现实。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。环节关联交易应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定安妥条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥关联章程进行监督。对于不安妥章程的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝现实，并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应安妥如下章程： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例戒指；本基金投资于具有基金托 管东谈主阅历的归拢买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例总共不得逾越 20%， 投资于不具有基金托管东谈主阅历的归拢买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例 总共不得逾越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资策略，基金经管东谈主履行安妥要领 后，可相应调节投资组合戒指的章程。 位职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实注意关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥形成基金财产耗费 的，由基金经管东谈主承担包袱。   （2）基金经管东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而形成的耗费。流动性风险 主要包括基金经管东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成满足基金宽泛结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前 支取而波及的利息耗费影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险遏抑轨制的开垦。如因基金经管东谈主职工职务行动导致 基金财产受到耗费的，需由基金经管东谈主承担由此形成的耗费。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与安妥阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 和谐协议》     （以下简称“《总体和谐协议》”                   ），确定《进款协议书》的方法范本。                                   《总体和谐协 议》和《进款协议书》的方法范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体和谐协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金经管东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款左证的办理方 式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用左证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他有用进款左证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人 划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金经管东谈主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面说明书。变更通告的投递 模样同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款协议书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何模样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行签订的《总 体和谐协议》、       《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶植和使用。   （1）进款证实书等进款左证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款左证 （以下简称“进款左证”）            ，该进款左证为基金进款说明或到期支款的有用左证，且对应每笔 进款仅能开具独一进款左证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 进款左证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款左证原件通过快递寄送或上门托福 至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支机构代为扶植进款左证的，由进款银行分支机构 指定管帐主管传真一份进款左证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款左证的遗失补办   进款左证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提议补办央求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款左证，并按以上（1）的模样快递或上门托福至托管东谈主，原进款 左证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款协议书》中章程，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东谈主民银行查扣问复的关联时限要求 实时回复。基金经管东谈主有包袱督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款左证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款左证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款左证原件的，应向基金托管东谈主电话磋议。进款到期前基金 经管东谈主与进款银行说明进款左证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽驱散见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款协议书》中章程，进款左证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款左证复印件上加盖公章并出具相干表现文献后，与 进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按《进款协议书》约定利率和本体展期天数支付展期利息。   若是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款协议书》现实。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违抗关联法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面方法通告基金经管东谈主在 10 个职责日内更正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在 10 个职责日内更正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有环节违法行动，应立即申报中国证监会，同期通告基金经管东谈主在 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法 规及行业方法的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算模样。基金经管东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的耗费应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全市集交易敌手。 基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监 督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基 金经管东谈主不错调节交易敌手名单，但应将调节驱散至少提前一个职责日书面通告基金托管 东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结 算，但不得再发生新的交易。如基金经管东谈主根据市集需要临时调节银行间债券交易敌手名单 及结算模样的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金 托管东谈主协商处分。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗费。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主确定 的时候内仍未承担爽约包袱过头他相干法律包袱的，基金经管东谈主不错对相应耗费先行给予承 担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券关联问题的通告》等关联监管章程。 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资运动受限证券的投资有缠绵历程、风险遏抑轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金经管东谈主应至少于初次现实投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的模样说明收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极有 效的措施，在合理的时候内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数耗费。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管 东谈主应保证上述信息的真正、好意思满，并应至少于拟现实投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                      、《托管协议》审核基金经管东谈主投资运动受限 证券的行动。如发现基金经管东谈主违抗了《基金合同》                       、《托管协议》以过头他相干法律法例的 关联章程，应实时通告基金经管东谈主，并报告中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的作歹、违法以及违抗《基金合同》、                                  《托管协议》的 投资指示不予现实，独立即通告基金经管东谈主更正，基金经管东谈主不予更正或已代表基金签署合 同不得不现实时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的 相干章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当盲从严慎筹商的原则，配备技能 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，有用注意和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。   （八）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金份额 握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应管帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制的具体王法依摄影干法律法例的章程和基金合同的约定现实。   （九）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各样基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息表示、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等模样通告基金经管东谈主 限期更正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金经管东谈主应以书面方法给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及更正期限。在上述章程 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十一）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                               《基金合同》和本托 管协议对基金业务现实核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金经管东谈主应在规 定时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领仍是收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主实时更正，由此造 成的耗费由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，给予免责。   （十三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有环节违法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期更正。           四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 诡计的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 现实或无故延伸现实基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、托管协议过头他关联章程时，应实时以书面方法通告基金托管东谈主限期更正。基金托管 东谈主收到书面通告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面方法给基金经管东谈主发出回函，说明违 规原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务现实核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在章程 时候内恢复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行动，应实时申报中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期更正，并将更正驱散申报中国证监会。                  五、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 经基金经管东谈主的正直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 本体有用遏抑下的财富及什物证券等在基金托管东谈主扶植时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 经管东谈主采纳措施进行催收，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管 东谈主应提供必要的协助。 财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三 方的诓骗、武断、邪恶或歇业等原因给基金财富形成的耗费等不承担包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                          。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 认购基金份额握有期限安妥《基金法》、                  《运作办法》等关联章程后，基金经管东谈主应将属于基 金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管 理东谈主应礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申报， 验资申报需对发起资金提供方过头握有的基金份额进行专门说明。出具的验资申报由插足验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），扶植基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金”                               （居品称呼以中国证监会 临了央求注册为准）         ，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐职责，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程现实。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并经管；若无相干章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程现实。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 方法将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必 实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联章程使用 并经管。   （七）基金财产投资的关联有价左证等的扶植   基金财产投资的关联什物证券等有价左证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限包袱公司或单子营业中心的代扶植库，什物扶植左证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价左证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构本体有用遏抑的有价左证不承担扶植包袱。   （八）与基金财产关联的环节合同的扶植   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件差别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主扶植。除本协议另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的环节 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金经管东谈主应在环节合同 签署后实时将环节合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金经管东谈主 负责。环节合同的扶植期限不低于法律法例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。               六、指示的发送、说明及现实   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主现实基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（禁受电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+概括就业平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据经管 东谈主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）                    。纸质指示包括基金经管东谈主给基金托管东谈主传真 指示或原件指示。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权通告书（以下简称“授权通告书”）                                      ，指定 指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权通告书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、 权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权通告书应加盖基金经管东谈主 公司公章和法定代表东谈主（或授权代表）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表 东谈主的授权书，并写明收效时候，未写明收效时候的以授权通告书的题名日期为收效时候。基 金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的模样向基金托管东谈主发出授权通告书，同 时电话通告基金托管东谈主。授权通告书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话模样或其他基金经管 东谈主和基金托管东谈主招供的模样说明后，于授权通告书载明的收效时候收效或授权通告书的题名 时候收效。基金经管东谈主在而后三个职责日内将授权通告书的原本送交基金托管东谈主。授权通告 书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权通告书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及相干操作主谈主员除外的任何东谈主表露，但法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名/钤记。基金 经管东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信 息等。   （三）指示的发送、说明及现实的时候和要领   基金经管东谈主采纳以劣等（2）和第（3）种模样向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金经管东谈主通过招商银行托管+概括就业平台录入模样，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+概括就业平台是指基金托管东谈主基于 Internet 蚁集，向基金经管东谈主提供 的客户就业软件，竣事基金经管东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓 传递和信息就业等纵贯式处理。   基金经管东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括就业平台就业协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概括就业平台就业协议》的约定为准。   （2）基金经管东谈主通过深证通电子直连对接模样，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投 资指示。   基金经管东谈主通过深证通电子直连对接模样发送电子指示的，基金经管东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东谈主本基金的基金代码。   对于基金经管东谈主通过上述（1）、                 （2）模样发送的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。   对于基金经管东谈主通过上述（1）、                 （2）模样发送指示的，在救急情况下，基金经管东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作模样差别按照以劣等（3）                                      、（4） 款指示发送模样现实。   （3）基金经管东谈主采纳以传真模样发送指示   对于基金经管东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。   特殊情况下，基金经管东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金经管东谈主须通过授权的电话号码通告基金托管东谈主收受传真指示。如因基 金经管东谈主未通告基金托管东谈主收受传真指示形成的耗费，基金托管东谈主不承担包袱。上述特殊情 况处分后，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新通告，并加盖基金经管东谈主在授 权通告书中的预留印鉴。   （4）基金经管东谈主快递寄送或现场交互指示原件的方法传递指示   如需变更指示发送方法，基金经管东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送方法的指示 发送模样变更通告书。   基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括就业平台、预遗留 真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易左证或其他表现材料。基金经管东谈主 对该等贵寓的真正性、有用性、好意思满性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金经管东谈主不得否定其遵守。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金经管东谈主应于交易日期货进出金截止时候前 2 小时将期货出 入金指示发送至基金托管东谈主。宽泛情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的进出金指示， 通逾期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他 迫切情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主通告期货公司进行入金操作，出金由 基金经管东谈主通告期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   现实完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和 鼓吹代码确立后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发 送至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可 进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权通告书的，基金管 理东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话通告基金托管东谈主，如基金经管东谈主未通告基金托管 东谈主，导致指示未现实或现实失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时候出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款 不到手，基金托管东谈主不承担包袱。   基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话说明，如因基金经管东谈主未通告基 金托管东谈主收受传真指示形成的耗费，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权通告书”发出 的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。   基金经管东谈主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵寓王人全，并为基 金托管东谈主留出现实指示所必需的时候，因基金经管东谈主未给予合理必需的时候导致基金托管东谈主 操作不到手的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主说明收到基金经管东谈主发送的指示后，应酬指示进行方法审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和署名/钤记是 否和预留印鉴和署名/钤记样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴方法上不 存在环节互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、扭 曲，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金经管东谈主提交的指示按照本协议约定进 行口头一致性审查，不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真 实性、好意思满性和有用性，基金经管东谈主应保证上述文献贵寓正当、真正、好意思满和有用。如因基 金经管东谈主提供的上述文献不对法、不真正、不好意思满或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给 任何第三东谈主带来耗费，由基金经管东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时现实。   在指示未现实的前提下，若基金经管东谈主扬弃指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主署名/钤记后传真给基金托管东谈主，并电话 通告基金托管东谈主。若扬弃电子指示，基金经管东谈主应通过相干系统扬弃，系统功能不支握扬弃 的，应参照扬弃传真指示模样扬弃电子指示。   （四）基金经管东谈主发送无理指示的情形和处理要领 不成辨识或要素不全导致无法现实等情形。 并暂停指示的现实，由基金经管东谈主扬弃指示或扬弃后再从头发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝现实指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他关联法律法例的章程时，应暂缓现实指示，并实时通告基金经管东谈主，基金经管 东谈主收到通告后应实时查对并更正；如相干交易已收效，则应通告基金经管东谈主在法例规依期限 内实时更正。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后履行了对基金管 理东谈主的通告义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金经管东谈主违抗《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》            、本协议或其他关联法律法例的章程形成基金财产耗费的，由基 金经管东谈主承担一王人包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示现实的处理方法   对于基金经管东谈主的有用指示和通告，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述无理，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延现实。除因相当或环节邪恶以至本基金、 基金经管东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对现实基金经管东谈主的正当指示对基 金财产形成的耗费不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或更正被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真模样或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主招供的模样向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公 司公章的书面变更通告，同期电话通告基金托管东谈主。被授权东谈主变更通告书，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主以电话模样或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主招供的模样说明后，于授权通告书载 明的收效时候收效，同期原授权通告书失效。基金经管东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变 更通告的原本送交基金托管东谈主。变更通告书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致 的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换收受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通告基金经管东谈主。   （八）指示的扶植   指示若以传真方法发出，则原本由基金经管东谈主扶植，基金托管东谈主扶植指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干包袱   对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时清 算所形成的耗费由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因形成的传输不足时、未能留出填塞执 行时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明以至资金未能实时计帐或交易失败所形成的损 失由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正确现实基金经管东谈主发送的有用指示，基金财产发生耗费 的，基金托管东谈主不承担任何方法的包袱。在宽泛业务受理渠谈和指示章程的时候内，因基金 托管东谈主原因形成未能实时或正确现实正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 承担相应的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议相干章程履行印鉴和署名/钤记的口头一致性方法审核职责，如 果基金经管东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权通告书等情形， 基金托管东谈主不承担因现实关联指示或断绝现实关联指示而给基金经管东谈主或基金财富或任何 第三方带来的耗费，一王人包袱由基金经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽方法审核 义务现实指示而形成耗费的情形除外。                七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹商机构 同和章程欺骗基金财产投资权力而应许担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资标的等。 基金经管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹商机构，使用其交易单元看成基金的交易 单元。基金经管东谈主和被选中的证券筹商机构签订交易单元租用协议，基金经管东谈主应提前通告 基金托管东谈主，并将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求 收受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹商机构托福。基金经管东谈主应根据关联章程， 在基金的中期申报和年度申报中将所选证券筹商机构的关联情况、基金通过该证券筹商机构 买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予表示，并将该等情况及基金交易单元号、 佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方法通告基金托管东谈主。 同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干章程现实，若无明确章程的，可参照关联 证券买卖、证券筹商机构采纳的王法现实。   （1）基金经管东谈主所采纳的期货公司负责办理委用财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金经管东谈主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送 以市集监控中心方法自满本基金成交驱散的交易结算申报及参照市集监控中心方法制作的 自满本基金期货保证金账户权益气象的交易结算申报。经基金托管东谈主同意，可禁受电子邮件 的传送模样看成救急备份模样传输当日交易结算数据。   宽泛情况下当日交易结算申报的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据延伸发送的，基金经管东谈主应实时通告基金托管东谈主，并在复原后见告期货公司立 即发送至基金托管东谈主，并电话说明数据收受气象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向 基金经管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东谈主，并电话说明数据收受气象。   （3）基金经管东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真正性负 责。   由于交易结算申报的记录事项出现与本体交易驱散和权益不符形成本基金估值诡计错 误的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及相干风险遏抑方面的职责按照附 件《托管银行证券资金结算协议》的要求现实。   （三）基金申购、赎回和调治业务处理的基本章程 基金经管东谈主应酬传递的申购、赎回、调治怒放式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一怒放日上述关联数据，并保证相干数据的准确、好意思满。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商处分处理模样。基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联章程保存。 不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为满足申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构经管。 账日期并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告 基金经管东谈主采纳措施进行催收，由此形成基金耗费的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的耗费，基金托管东谈主应提供必要的协助。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定模样对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、收受和说明模样等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金经管东谈主提供安妥模样，便于基金经管东谈主进行查询和账 务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划 往基金资金账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的模样查询驱散；当存在资金账户净应付 额时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清 算账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的模样查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时通告基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金经管东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定后，由基金经管东谈主按照《信息表示办法》的关联章程在章程引子公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。            八、基金财富净值诡计、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时候及要领 交易日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额总额，各样基金份额净值的诡计， 均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错缔造大额赎回情形下的净 值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个交易日诡计基金财富净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 章程公告。   基金经管东谈主应每个交易日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主应每个交易日对基金财富进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计 算驱散对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的耗费以及因该交易日基金净值信 息诡计顺延无理而引起的耗费，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）基金财富的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理模样   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值无理。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制现实。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，差别独当场确立、记录和扶植本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表与申报由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表与申报后，进行独处的复核。查对不 符时，应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据十足一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个职责日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度关联章程为准。基金年度申报中的财务管帐 申报应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足 两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制驱散。   （八）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。              九、基金收益分派 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                 十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息表示，拟公开披 露的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》                       、基金合同、                            《运作办法》、                                  《信息表示办 法》、   《流动性风险经管章程》过头他关联章程进行信息表示外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金 经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开；   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵寓提要、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）                             、临时申报、露馅公告、 基金份额握有东谈主大会决议、计帐申报、参与融资和转融通证券出借业务的信息表示、投资股 指期货、股票期权、财富支握证券的信息表示、实施侧袋机制时间的信息表示、中国证监会 章程的其他信息。基金年度申报中的财务管帐申报需经安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，真挚 信用，严守深奥。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息表示事宜，对于根据相干法律法例 和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息表示文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主给予公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定模样和限时表示 的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过中国证监会规 定引子表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主在章程引子公开披 露。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相干信息：   (1)因不可抗力或其他情形以至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)法律法例章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时，按基金合同章程公布。   给予表示的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。                    十一、基金用度   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的模样于次月前 5 个职责日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的模样于次月前 5 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基 金份额的基金财富净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的模样于次月前 5 个 职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户信息由基金经管东谈主通过书面方法另 行通告基金托管东谈主。销售就业费由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基 金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  （四）对于基金用度的其他章程按照《基金合同》的约定现实。             十二、基金份额握有东谈主名册的扶植   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶植，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应差别扶植基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低年限。如不成 妥善扶植，则按相干法律法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所扶植的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义 务。                十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金经管东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程扶植。保存期限不低于法律法例章程的最低年限。   （二）合同档案的建立 方招供的其他模样发送至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相 应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始左证、记账左证、基金账册、 交易记录和环节合同等，并承担守密义务，保存期限不低于法律法例章程的最低年限。              十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责阻隔后，仍应妥善扶植基金经管业务贵寓，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管 业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对 基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善扶植基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                   十五、辞谢行动  本协议当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金经管东谈主不公正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担耗费。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例 章程的模样公开表示的信息。  （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等经管东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行贬责的除外。  （九）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例关联章程，由中 国证监会章程辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。          十六、托管协议的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更要领  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管协议的变更需履行安妥要领。  （二）基金托管协议阻隔的情形 月内无其他安妥的托管机构邻接其原有权力义务； 月内无其他安妥的基金经管公司邻接其原有权力义务；  （三）基金财产的计帐  基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 十七、爽约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不安妥约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例 的章程、    《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应 当差别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，根据各自的差错进度对由此形成的径直耗费差别承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产形成耗费的，应就径直耗费进行赔 偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 看成而形成的耗费等； 耗费等； 通信故障、电力故障、诡计机病毒舛错过头它未必事故，所导致的耗费等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，神勇 注释耗费的扩大。莫得采纳安妥措施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。 非爽约方因注释耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管协议八成连接履行的，在最大戒指地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本协议。若基金经管东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的成分导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然仍是采纳必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现无理的，由此造 成基金财产或投资东谈主耗费，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任补偿包袱。关联词基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。                十八、争议处分模样   因本协议产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，协商不成处分的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主的职责，各自连接赤诚、勤 勉、尽职地履行基金合同和托管协议章程的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之方针，在此不包括香港、澳门绝顶行政区 和台湾地区的关联章程）并从其解释。                十九、托管协议的遵守   两边对托管协议的遵守约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改并庄重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 有用期自其收效之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日                 附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用注意结算风险，表率结算行动，进 一步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东谈主民 共和国民法典》       《中华东谈主民共和国证券法》                  《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记结 算经管办法》      《中国证券登记结算有限包袱公司结算王法》                         《中国证券登记结算有限包袱公司 结算备付金经管办法》《债券质押式回购交易结算风险遏抑劝诱》等关联章程，以及证券交 易所或其他天下性证券交易步地及证券登记结算机构相干业务王法，财富经管东谈主及财富托管 东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”                             ）多边净额结算业务相干 事宜约定如下：   第一条 财富托管东谈主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会过头他关联金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金、财富经管筹商，以过头他与中国结算 办理结算业务相干的托管业务阅历的买卖银行；财富经管东谈主，系经国度金融监督经管总局、 中国证监会过头他关联金融监管部门批准缔造的证券期货筹商机构、保障公司、保障财富管 理公司等投资经管机构。   第二条    财富经管东谈主经管并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所或其他天下性证券 交易步地达成的安妥多边净额结算要求的证券及回购交易，采纳托管东谈主结算模式的（包括证 券投资基金、财富经管筹商、企业年金等），应由财富托管东谈主与中国结算办理证券资金结算 业务；财富托管东谈主负责看成结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，财富经管东谈主应当按 照财富托管东谈主提供的计帐驱散，按时履行交收义务，并承担对财富托管东谈主的最终交收包袱， 不得以财富委用东谈主/受托东谈主爽约为由而断绝承担交收包袱。   第三条 财富经管东谈主同意盲从中国结算制定的业务王法，洞悉并配合落实中国结算制定 的各项业务王法。在不违抗中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算模样下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与财富经管东谈主经管财富之间证 券和资金的二级计帐交收。财富托管东谈主与财富经管东谈主经管财富之间的证券划付，委用中国结 算代为办理。   第五条 财富托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐驱散，按照中国结算相干业务王法， 与中国结算完成最终不可扬弃的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与财富经管东谈主管 理财富完成不可扬弃的证券和资金交收处理。   第六条 财富经管东谈主经管财富交收爽约应遵命谁差错谁补偿的原则。   (一)因财富经管东谈主原因导致的交收爽约本体耗费，由财富经管东谈主承担。   (二)因财富托管东谈主原因导致的交收爽约本体耗费，由财富托管东谈主承担。   (三)由第三方差错导致的交收爽约耗费，按照最猛进度保护财富经管东谈主经管财富握有东谈主 正当权益的原则，由两边协商处理，由财富经管东谈主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿， 财富托管东谈主应提供协助。   第七条 财富托管东谈主按照中国结算的章程，以财富托管东谈主自己口头向中国结算央求开立 相干结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相干业务章程应开立的其他结算账 户，用于办理财富托管东谈主所托管财富经管东谈主经管财富在证券交易所或其他天下性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条 根据中国结算业务王法，财富托管东谈主照章向财富经管东谈主经管财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头额度调节按照中 国结算业务王法，以及财富托管东谈主和财富经管东谈主的其他书面协议或约定（如有）现实，于中 国结算章程的调节日进行调节。财富托管东谈主有权根据中国结算王法采纳最低结算备付金比例 计收留貌（固定备付金比例/互异化备付金比例）                      。财富托管东谈主变更最低结算备付金比例计收 模样的，应于变更前实时通告财富经管东谈主，毋庸征得财富经管东谈主书面同意。   如禁受互异化备付金比例计收留貌，财富托管东谈主应于每月第三个交易日前将财富经管东谈主 经管财富适用的最低结算备付金调节比例通告财富经管东谈主，毋庸征得财富经管东谈主书面同意。   若财富经管东谈主经管财富结算备付金账户余额低于调节后瞻望算的其最低结算备付金限 额的，财富经管东谈主应于最近调节日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约 定补足的，财富托管东谈主有权将其视为财富经管东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报 送，监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收爽约相干条件进行处置。   第九条 财富托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）    、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富管 理东谈主的部分向财富经管东谈主经管财富支付。   第十条 财富托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱散诡计 的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，差别用以诡计财富经管东谈主经管财富资 金和证券的应收或应付净额，形成财富经管东谈主经管财富当日交易计帐驱散。   第十一条 财富托管东谈主完成托管财富交易揣度帐后，对于交收日财富经管东谈主经管财富可 能发生透支的情况，应实时与财富经管东谈主换取或以约定模样见告财富经管东谈主。财富托管东谈主于 交收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据诡计的财富经管东谈主 T 日交易计帐驱散，完 成财富经管东谈主经管财富资金和证券的交收。      第十二条 财富经管东谈主对财富托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与财富托管东谈主沟 通，但财富经管东谈主不得因此断绝履行或延伸履行交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主清 算差错的，财富托管东谈主应给予更正并承担财富经管东谈主经管财富的本体耗费；若经核实，确属 中国结意想帐差错的，财富经管东谈主应配联合产托管东谈主与中国结算换取。若因财富经管东谈主在托 管交易单元上进行非托管财富交易、指定交易单元无理等原因，以至财富托管东谈主收受计帐数 据不好意思满不正确，形成计帐差错的，财富经管东谈主应优先完成资金交收，并由财富经管东谈主承担 托管财富、财富托管东谈主本体耗费。      第十三条 为确保财富托管东谈主与中国结算的宽泛交收，不影响财富托管东谈主系数托管财富 的宽泛运作，交易日（T 日）日终财富经管东谈主应保证其经管的各托管财富资金账户有填塞的 资金可按时完成 T+1 日的资金交收。      第十四条 若因财富经管东谈主经管财富资金账户 T 日无法满足 T+1 日交收要求时，财富管 理东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下 时点差别补足相应市集应付金额：对于财富托管东谈主禁受固定比例最低备付金计收留貌的，资 产经管东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于财富托管东谈主禁受互异化最低备付金比例计收方 式的，财富经管东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东谈主实时完成计帐交收。 财富经管东谈主未按约定时限补足透支金额，导致禁受互异化最低结算备付金比例计收留貌的资 产托管东谈主的最低结算备付金比例加多的，财富托管东谈主有权依据影响大小调节相干财富经管东谈主 经管财富的最低结算备付金，并于变更前实时通告财富经管东谈主并无需征得财富经管东谈主的同 意。      第十五条 财富经管东谈主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交驱散、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱散等信息。财富托 管东谈主可依据财富经管东谈主央求为财富经管东谈主向中国结算央求证券加设标志信息的相干明细数 据。      第十六条 财富经管东谈主应充分清楚以下结算王法，并招供由此可能对财富经管东谈主经管资 产产生的影响：      （一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终财富托管东谈主看成资金净应付结算参与东谈主发 生应付资金核验不足额情形时，财富托管东谈主不错向中国结算申报财富经管东谈主应收证券看成中 国结算加设“可售交收锁定”标志的证券，T+1 日财富托管东谈主不错向中国结算申报财富经管 东谈主的已加设“可售交收锁定”标志证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第 十八条第（二）款；   财富托管东谈主有权在商量资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定 向中国结算申报优先或解任标志指示。   （二）财富经管东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时通告财富托管东谈主。财富 经管东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无标志证券的业务的（如 T 日买入的证券筹商 用于 T+1 日开展禁受实时逐笔全额非担保结算模样即 RTGS 的交易）                                    ，可于 T 日 15：00 前 向财富托管东谈主发送解任标志指示，并按照解任标志指示证券上一日收盘价的 120%提交现款 担保至财富托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                          ，财富托管东谈主应在现款担保额度 范围内于中国结算章程的截止时点前向中国结算申报解任标志指示。若财富经管东谈主申报解任 标志指示后，T+1 日该证券并未本体开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无标志证券业务，资 产托管东谈主后续有权断绝向中国结算申报财富经管东谈主的解任标志指示。财富托管东谈主不向财富管 理东谈主承诺优先标志或解任标志指示申报驱散有用。   （三）财富托管东谈主看成结算参与东谈主对中国结算发生资金交收爽约的，财富经管东谈主经管资 产的相干证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小端正采纳证券账户， 所选证券账户内的一王人“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补财富托管东谈主对中国结算的交收爽约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 标志的证券并优先受偿。   第十七条 财富经管东谈主某经管财富发生证券交收爽约的，财富托管东谈主有权暂不托福该管 理财富爽约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托福、强制补购、临 时欠据或现款结算等机制进行爽约处置时，财富经管东谈主应给予配合。财富托管东谈主按中国结算 关联爽约金的方法向财富经管东谈主收取爽约金及资金成本利息。财富经管东谈主须 T+1 日内补足 爽约交收的相干证券过头权益，财富经管东谈主未能补足的所产生的一王人耗费由财富经管东谈主承 担，收益归托管财富系数。   第十八条 财富经管东谈主应积极采纳各项措施履行资金交收义务，包括并不限于禁受自有 或其他正当合规着手资金实时补足待交收金额。如因财富经管东谈主原因形成财富经管东谈主经管资 产、财富托管东谈主本体耗费，由财富经管东谈主承担。财富经管东谈主未实时补足资金的，财富托管东谈主 有权径直扣划爽约资金账户及财富经管东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及 按照本协议第二十三条相干条件对财富经管东谈主实施风险经管措施。财富经管东谈主未按约定时点 补足透支金额，组成资金交收爽约，财富托管东谈主照章按以下模样处理，且财富经管东谈主应给予 配合：   （一）未形成财富托管东谈主对中国结算爽约的：   财富经管东谈主清楚并同意，财富托管东谈主有权向中国结算申报将财富经管东谈主经管财富对应证 券账户内很是于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价诡计或两边招供的第三方估值基准 就业机构提供的估值价钱孰高诡计）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品扶植库 的回购质押券划转至财富托管东谈主的证券处置账户，并不错依据关联章程进行处置，申报划转 的证券品种、数目不错由财富托管东谈主确定。中国结算根据财富托管东谈主申报的证券品种、数目 办理划转。财富经管东谈主亦可按上述王法向财富托管东谈主指定交收担保物，财富托管东谈主不错商量 财富经管东谈主意见后进行申报。财富托管东谈主差错导致财富经管东谈主经管财富正当权益受到毁伤 的，财富经管东谈主不错向财富托管东谈主看法权力，并由财富托管东谈主承担对财富经管东谈主经管财富造 成的本体耗费。   财富经管东谈主应向财富托管东谈主出具其同意中国结算协助财富托管东谈主划转其证券账户内相 应证券的书面文献。财富经管东谈主出具上述书面文献的，视为已取得财富委用东谈主的同意。如资 产经管东谈主不配合出具上述同意或说明的书面文献的，财富托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   财富经管东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收爽约金额和利息、爽约 金（若有）及相干用度。财富托管东谈主说明财富经管东谈主按时足额补足一王人应付资金后，应实时 向中国结算央求将交收担保物划回财富经管东谈主证券账户。若财富经管东谈主未能于 T+2 日补足 相应资金，T+3 日起财富经管东谈主应配联合产托管东谈主对划转证券给予处置。如财富经管东谈主不配 合，财富托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时通告财富经管东谈主，财富托管东谈主该 等处置对财富经管东谈主托管财富和财富经管东谈主形成耗费的，由财富经管东谈主承担一王人包袱，财富 托管东谈主不承担任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应率先用于完成交收及反璧财富经管 东谈主的爽约包袱，有剩余的，将由财富托管东谈主返还财富经管东谈主。如上述资金仍不足以完成交收 时，财富托管东谈主有权对财富经管东谈主连接追偿。财富经管东谈主或其经管的财富出资东谈主不得以财富 托管东谈主处置该财富时未能作念出最好采纳为原理向财富托管东谈主看法权益，亦不得以财富托管东谈主 处置该财富时未经财富经管东谈主同意为原理断绝承担交易驱散或向财富托管东谈主看法权益。   （二）形成财富托管东谈主对中国结算爽约的：   财富经管东谈主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管 东谈主书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收爽约金额的待处置证券，财富托管东谈主应实时向 中国结算完成申报。   如财富经管东谈主经管财富当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收 担保物。若财富经管东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，财富托管东谈主有权在财富经管东谈主 该爽约财富证券范围内自行确定和申报待处置证券及交收担保物，并通告财富经管东谈主。若因 财富经管东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报无理而形成财富托 管东谈主对中国结算发生资金交收爽约，进而导致中国结算采纳交收爽约处理措施而产生的财富 托管东谈主一王人本体耗费，由财富经管东谈主承担。   财富经管东谈主于 T+2 日向财富托管东谈主补足相应资金的，包括交收爽约金额和利息、爽约 金（若有）及相干用度，财富托管东谈主在中国结算章程时候前向中国结算补足上述资金，中国 结算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标志铲除。   T+3 日起，如财富托管东谈主看成结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算 将处置待处置证券过头权益，财富经管东谈主须清楚并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导 致中国结算向财富托管东谈主追索的，财富托管东谈主有权要求财富经管东谈主立即支付交收爽约金额和 利息、爽约金（若有）及相干用度等。若财富经管东谈主未支付导致财富托管东谈主垫付的，财富托 管东谈主将连接向财富经管东谈主追索，并要求财富经管东谈主进一步承担补偿包袱。   第十九条 财富经管东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险遏抑劝诱》内容建立健全 里面风险遏抑机制，并结合自己风险承受智力，对融资回购鸿沟、融资回购鸿沟增长率、回 购融资欠债率、方法券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库集合度、 流动特性况、欠库次数等风险成分进行检测并遏抑，并建立压力测试机制。财富经管东谈主过头 经管财富不得径直或通过其他利益相干方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切保重中国结算和证券交易所或其他天下性证券交易步地发布的 相干信息，实时作念好应酬安排，严格注意融资回购交易发生欠库和资金交收爽约风险。   第二十条 财富经管东谈主应积极配联合产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险遏抑 劝诱》项下要求财富托管东谈主对财富经管东谈主进行的依期概括评估及采纳的其他风险遏抑措施要 求；积极配联合产托管东谈主履行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东谈主 的履职要求，如因财富经管东谈主未给予配合的，应许担由此给财富托管东谈主形成的一王人本体耗费。 两边应建立日常换取机制，财富托管东谈主向财富经管东谈主发送违法教导或转发中国结算违法教导 时，财富经管东谈主应第一时候配联合产托管东谈主对违法情况进行处理，并向财富托管东谈主响应违法 处理申报。   第二十一条 为注意财富经管东谈主经管财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应盲从以下约定：   （一）财富经管东谈主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补 券或提交现款担保品。财富托管东谈主发现财富经管东谈主有可能发生欠库的，财富托管东谈主应通告资 产经管东谈主补券；若财富经管东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点 前，按照财富托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。财富经管东谈主有义务配合补券、提交现款 担保品并根据通告要求响应财富托管东谈主相干信息。   （二）若财富经管东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，财富经管东谈主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资鸿沟，若出现结合欠库，财富经管东谈主应根据《中国 证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》相干章程， 托福回购欠库扣款金额和欠库爽约金，履行资金交收义务。   第二十二条 财富经管东谈主应积极采纳各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限 于：禁受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富经管东谈主原因发生资金交收爽约，资 产托管东谈主有权对爽约资金账户及财富经管东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即 扣等模样，以及按照本协议第二十三条相干条件对财富经管东谈主实施风险经管措施。财富经管 东谈主清楚并说明，财富经管东谈主经管财富中提交入库的债券将看成财富托管东谈主相干结算备付金账 户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富经管东谈主债券回购交收爽约，财富托管东谈主有权依 照中国结算相干王法进行处理。具体处理模样如下：   （一）如发生资金交收爽约风险，财富经管东谈主招供并同意以下事项：   财富经管东谈主或其经管的财富应在融资回购业务应付资金交收爽约后的第一个交易日 12 ︰00 前，支付融资回购业务应付资金及爽约金。财富经管东谈主未支付融资回购业务应付资金 及爽约金的，财富经管东谈主应向财富托管东谈主具体指定爽约财富证券账户中足额可供处置的质押 券明细（质押券种类、数目和处置端正）                  ；财富托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国 结算等机构制定的关联章程，要求财富经管东谈主处置该爽约财富。若财富经管东谈主未实时处置该 爽约财富，财富托管东谈主有权向中国结算央求将财富经管东谈主爽约财富证券账户中的财富划转至 财富托管东谈主专用证券反璧账户。财富经管东谈主或其经管的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该 财富时未能作念出最好采纳为原理向财富托管东谈主看法权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时 未经财富经管东谈主同意为原理断绝承担交易驱散或向财富托管东谈主看法权益。   （二）财富经管东谈主经管的爽约财富中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其相干未 支付融资回购业务应付资金、利息、爽约金及贬责质押券产生的一王人用度等款项时，财富托 管东谈主有权对该财富证券账户内的其他证券采纳冻结或划转等措施连接追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，若是财富经管东谈主或其经管的爽约财富补足上述不足款项，财富托管东谈主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，财富托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此形成的本体耗费由财富经管东谈主承担。      第二十三条 财富托管东谈主根据自己的风险遏抑经管要求，有权基于财富经管东谈主以下风险 特征对财富经管东谈主采纳互异化的风险经管措施：      （一）结合 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比逾越 80%的，该 比例可放宽至 90%）；      （二）结合 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库集合度占比逾越 10%；      （三）结合 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保集合度超标，即：对于上月 日均回购未到期鸿沟小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集合度高于 50%；对 于上月日均回购未到期鸿沟大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集 中度高于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收爽约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）财富托管东谈主认定的其他高风险情形。      财富托管东谈主采纳的风控措施包括并不限于：      （一）要求其裁减回购鸿沟或将交易所债券质押式回购调节为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收稀奇结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他天下性证券交易步地对托管财富采纳相干自律 监管措施，或者戒指其融资回购交易；      （五）按照中国结算方法计收爽约资金的利息和爽约金；      （六）调高财富经管东谈主经管的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会申报；      （八）暂停为其提供相干结算业务及相干证券交易就业或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）财富托管东谈主以为必要的其他措施。      上述风险经管措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或相干行业协会意见（如 有），经两边约定后阻隔。      第二十四条 财富经管东谈主应盲从关联法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协 议约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管章程的缠绵要求的（发寿辰为 T 日），财富经管东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的财富回购未到期余额、质押券、 托管债券及信用债等标的及业务要素实时进行调节，直至安妥上述戒指。   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指 南》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开 展港股通公司行动处理业务（以下简称“港股通公司行动”）                           ，财富托管东谈主和财富经管东谈主应遵 守以下约定：   （一）财富经管东谈主若是无法收受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资 产托管东谈主央求转发获取，并提供两个以上接洽东谈主及邮箱或财富经管东谈主的深证通小站号；财富 托管东谈主向财富经管东谈主预留接洽东谈主邮箱或两边招供的其他模样转发中国结算港股通公司行动 信息文献，不对港股通公司行动信息文献进行判辨、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 方法以中国结算发送为准；   （二）财富经管东谈主应实时保重港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国 结算章程需财富托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献方法、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送财富托管东谈主并进行电话说明，财富托管东谈主不承担 对申报文献内容审核及修改包袱，财富托管东谈主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件 或者两边约定的模样通告财富经管东谈主，财富经管东谈主根据中国结算响应的受理状态搜检申报是 否被中国结算受理。   （三）若财富经管东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前从头填写申报文献并发 送财富托管东谈主进行申报。若财富经管东谈主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而资 产托管东谈主仍是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效率由财富经管东谈主自行承担，资 产托管东谈主对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施 详情》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要 求，财富经管东谈主经管财富投资参与港股通交易的，财富经管东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前 有填塞的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：   财富经管东谈主须清楚港股通交易日期优化实施后的交收王法，挚友趣关结算风险。对于两 地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富经管东谈主应在 T 日 资金的交收，履行资金提前到账义务。   如由于财富经管东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的财富托管东谈主本体耗费，由资 产经管东谈主承担。   第二十七条 因财富经管东谈主原因导致财富托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中 国结算相干业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未 补足的，财富托管东谈主将向中国结算申报财富经管东谈主相干证券账户，中国结算将通告上交所和 深交所暂停接受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。财富托管东谈主承诺对申报行动和 内容的真正、准确、好意思满、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一王人免 除包袱。不可抗力是指财富托管东谈主或财富经管东谈主不成预思、不可幸免、不成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、大水、失火、疫情、夭厉、往还、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东谈主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法 律或国度策略的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时通告对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的表现，并采纳安妥措施注释耗费的扩大。发生临时停市时， 财富经管东谈主应密切保重证券交易所或其他天下性证券交易步地、中国结算发布的临时停市、 复原交易、登记结算应酬安排等公告，作念好相干流动性风险经管等职责。   第二十九条 本协议有用时间，若因法律法例、中国结算业务王法发生变化导致本协议 的内容与届时有用的法律法例、业务王法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业 务王法的章程为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法对本协议进行相应的修改和 补充。   第三十条 两边一致招供本协议仍是两边充分协商，并非方法合同。本协议未尽事宜， 可由两边协商处分并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分， 与本协议具有同等法律遵守。   第三十一条 本协议看成托管协议的附件和组成部分，与其同等法律遵守，在托管协议 收效时收效。

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