华泰柏瑞基金治理有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证    券投资基金发起式纠合基金        基金合同   基金治理东说念主：华泰柏瑞基金治理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金                                                                                         基金合同 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同                   第一部分      弁言   一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》(以下 简称“《信息露馅办法》”)、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》 （以下简称“《流动性风险治理礼貌》”）、                    《公开召募证券投资基金运作率领第 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同稀奇他揣度礼貌享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当 事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金由 基金治理东说念主依照《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌召募，并经中国证券监督 治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当适宜阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品辛苦概要等信 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的私有风险。   七、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履 行相应格式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募施展书的揣度章 节。侧袋机制实施时间，基金治理东说念主将对基金简称进行特地记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差抵制未达约定 方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募施展 书。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式纠合基金 绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用 调动和补充 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约》及对该托管条约 的任何有用调动和补充 起式纠合基金招募施展书》稀奇更新 基金发起式纠合基金基金居品辛苦概要》稀奇更新 基金发起式纠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以稀奇他对基金合同当事东说念主有不戮力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的调动     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金            基金合同 的调动 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其时时作念出 的调动 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的调动 机关对其时时作念出的调动 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机 关对其时时作念出的调动 精湛追踪事迹相比基准发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受绽放式运 作的基金 称为“华泰柏瑞中证 A 股 ETF” 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经揣度政府部门批准开发并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及联系法律法则礼貌，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等 行动 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额稀奇变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同 绽放日 是圭表基金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同降服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，苦求将其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调换为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入 苦求份额总额后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10% 资方向 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 金财产带来的成本和用度的爽脆 款本息、基金应收款项稀奇他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经过 刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金 治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购 用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 进行处置计帐，宗旨在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险治理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资用具，钞票支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其 他具有精湛流动性的货币市集用具 运作，由基金治理东说念主、基金治理东说念主激动、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指 基金治理东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理， 同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握 有一依期限的证券投资基金 高档治理东说念主员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 金份额握有期限不少于三年的基金治理东说念主激动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   二、基金的类别   指数基金、纠合基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资方向   精湛追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且握有认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额认购费的具体费率按招 募施展书的礼貌践诺。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额折柳缔造基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳计划基金份额净值和基金份额累计净 值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   揣度基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金治理东说念主详情，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在妥贴法律法则且不挫伤已有基金份额握有东说念主 权益的情况下，基金治理东说念主在履行适及格式后不错增多新的基金份额类别、或者 在法律法则和基金合同礼貌的边界内变更现存基金份额类别的费率水平（基金管 理费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但 调养前基金治理东说念主需实时公告。   九、方向 ETF 稀奇标的指数   本基金方向 ETF 为华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金，其 标的指数为中证 A 股指数。   十、本基金与方向 ETF 的揣度与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的纠合基金，二者既有揣度也有区别：                                      （1） 在基金的投资方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要遴选抽样复制标的指数， 依托量化投资平台，利用永久放心的风险模子，使用“追踪误差最小化”的最优 化方式创建方向组合，从而罢了对标的指数的精湛追踪；而本基金则遴选障碍的 方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 以罢了对事迹比 较基准的精湛追踪。         （2）在交游方式方面，投资者既不错像股票同样在交游所市 场买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽放式基金同样，通过基金治理 东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 事迹发达可能出现各异。可能激勉各异的 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 身分主要包括：（1）法则对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 动作一种 特地的基金品种，可将一说念或接近一说念的基金钞票，用于追踪标的指数的发达； 而本基金动作普通的绽放式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券。      （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 遴选按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申赎遴选未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一 定影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东说念主网站。   妥贴法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率在降服联系法律法则的情况下，由基金管 理东说念主决定，并在招募施展书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计划方法在招募施展书中列示。   认购份额的计划保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 实接纳到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募施展书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募施展书或联系公告。 笔 A 类基金份额的认购苦求单独计划，但已受理的认购苦求不允许灭亡。   四、发起资金的认购   基金治理东说念主的激动资金、基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或 基金司理等东说念主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 握有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额 不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年 的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募施展书不错决定停 止基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供 方稀奇握有的基金份额进行成心施展。基金治理东说念主自收到验资申报之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念旁边理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金治理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金治理东说念主应 将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票限制   基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币，本基金合同自动远离，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得 通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监 会礼貌发生变化，上述远离礼貌被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时 有用的法律法则或中国证监会礼貌践诺。   基金合同收效满三年后不息存续的，链接 20 个职业日出现基金份额握有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在定 期申报中给予露馅；链接 60 个职业日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会申报并提倡科罚决策，如握续运作、调换运作方式、与 其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同            第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主 在招募施展书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，销售机构名单及揣度方式请见基金治理东说念主网站。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时刻，但基金治理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特地情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介上公告。   基金治理东说念主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购启动公告中礼貌。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回启动公告中礼貌。   在详情申购启动与赎回启动时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或者调换的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计划的该类基金份 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 额净值为基准进行计划； 规章赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的格式   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的格式，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购款项在礼貌时刻内未全额 到账，则申购不成立。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回苦求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求 不成立。投资东说念主赎回苦求得胜后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生广泛赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同揣度条件处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形遗弃后的下一个职业日划出。   基金治理东说念主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的边界内，本基金登记机构可根据联系业务法律解释，对上述业 务办理时刻进行调养，本基金治理东说念主将于调养启动实施前按照揣度礼貌给予公 告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机 构照实接纳到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询。      五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体礼貌请参见招募施展书或联系公告。 体礼貌请参见招募施展书或联系公告。 参见招募施展书或联系公告。 基金治理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的合 法权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可遴选上述步伐对基金 限制给予抵制。具体见基金治理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调养前依照《信息露馅办法》的揣度礼貌 在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度稀奇用途 值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行适及格式，可 以适合蔓延计划或公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募施展书中 列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募施展书中列示。赎回金额为按实 际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体 见招募施展书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计划方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的礼貌详情，并在招募施展 书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的边界内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表谨守联系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的礼貌。 场情况制定基金促销谋略。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时间，基金治理东说念主在履行适及格式后，不错适合调低基金的销售 费率。   七、拒却或暂停申购的情形 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金的投资运作或导致基金治理东说念主无法计划当日基金钞票净值。 值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据揣度礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃 时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金投资运作或导致基金治理东说念主无法计划当日基金钞票净值。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 值。 治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 商阐明后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金治理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基 金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时 可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况遗弃时，基 金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按往常赎回格式践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡；遴聘宽限赎回的，将自动转入 下一个绽放日、与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生广泛赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求跨越上一开 放日基金总份额的 20%，基金治理东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 的赎回苦求，当基金治理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按往常 赎回格式践诺；当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或合计因支付 投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时， 基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理；如下一绽放日，该单一基金份额握有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，不息按前述法律解释处理，直至该单一基金 份额握有东说念主单个绽放日内苦求赎回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例 低于前述比例。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金治理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个职业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募施展书礼貌的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，施展揣度处理方 法，并依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 揣度礼貌，最迟于再行绽放日在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十一、基金调换   基金治理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换 费，联系法律解释由基金治理东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交游步地或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交游过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法布告将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系辛苦，对于妥贴条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭表收取转托管费。   十五、依期定额投资谋略 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   基金治理东说念主不错为投资东说念旁边理依期定额投资谋略，具体法律解释由基金治理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新的招募施展书中所礼貌的依期定 额投资谋略最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。   如联系法律法则允许基金治理东说念旁边理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或联系公 告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金治理东说念主    （一） 基金治理东说念主简况    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易检修区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    开发日历：2004 年 11 月 18 日    批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织体式：有限职责公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：握续操办    揣度电话：（021）38601777    （二） 基金治理东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据基金合同及揣度法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度揣度法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及揣度法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额握有东说念主的利益应用因 基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴揣度法律、法则的前提下，制订和调养揣度基金认购、申购、 赎回、调换、非交游过户、转托管和依期定额投资等的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金折柳 治理，折柳记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的步伐使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴基金合同等法律文献的礼貌，按揣度礼貌计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不清楚基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同稀奇他揣度礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他 东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照顾人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时刻发出，况且 保证投资者未必按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金揣度的公开 辛苦，并在支付合理成本的条件下得到揣度辛苦的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣度基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成随机间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续操办   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全看护基金 财产； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开发成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金揣度的紧要合同及揣度凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计划的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （9）办理与基金托管业务行动揣度的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度基金申报出具成见，施展基 金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金治理 东说念主有未践诺基金合同礼貌的步履，还应当施展基金托管东说念主是否遴选了适合的措 施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛苦，保存期 限不低于法律法则的礼貌；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或揣度礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢黜；   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金治理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；出席或者委派代表出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对方向 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛苦；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）适宜阅读并降服基金合同、招募施展书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息露馅，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏空或者基金合同远离的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金稀奇他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （8）返还在基金交游经过中因任何原因得回的不妥得利；   （9）降服基金治理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务法律解释；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同 收效日起不少于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同             第八部分    基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开发基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后开发基金份额握有东说念主 大会的日常机构，日常机构的开发按照联系法律法则的要求践诺。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会格式；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或想到握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适及格式后，以下情况可由基金治理东说念主和基金托 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同礼貌的边界内调养本基金的申购费率或销售服 务费率、变更收费方式、调养基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在妥贴揣度法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金治理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则礼貌的边界内调养揣度基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管和依期定额投资等业务的法律解释；   （6）基金治理东说念主在履行适及格式后，基金推出新业务或服务；   （7）由于方向 ETF 交游方式变更、远离上市或基金合同远离而变更为凯旋 投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或想到代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、搅扰； 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中施展本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关稀奇联 系方式和揣度东说念主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法则、基金合同 和会议文告的礼貌，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记辛苦相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额 握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内链接公 布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经文告不投入收取书面表决成见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、收罗、电话或其他监管机构允 许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与格式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远离基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩格式详情和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以稀奇决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金 托管东说念主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交 妥贴会议文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 妥贴会议文告礼貌的书面表决成见视为有用表决，表决成见朦胧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在 礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有不戮力。   九、本基金与方向 ETF 在基金份额握有东说念主大会的揣度   鉴于本基金是方向 ETF 的纠合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额握 有东说念主大会方面存在一定的揣度。   本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者委派代表出 席方向 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。计划参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按方向 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日本基金所握有的 方向 ETF 份额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以方向 ETF 的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的托付以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会。   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的联系礼貌以本节特地约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文联系礼貌。   十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、表 决条件等礼貌，但凡凯旋援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 致，在履行适及格式并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和调养，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同    第九部分     基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和格式   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形   （一） 基金治理东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责远离：   （二） 基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换格式   （一） 基金治理东说念主的更换格式 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金治理东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念旁边理基金治理业务的交接手续，临 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接纳。新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主揣度的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换格式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告； 辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对 基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和格式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌 媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金治理东说念主接纳基金治理业务，或新任或临时基金托管东说念主 接纳基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则 和基金合同的礼貌不息履行联系职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成损 害。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行联系职责时间，仍有权按照基金合 同的礼貌收取基金治理费或基金托管费。   三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和格式的约定，但凡凯旋 援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对相 应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同                第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌缔结托 管条约。   缔结托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计划、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同             第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的其他妥贴条件的机构 办理，但基金治理东说念主照章应当承担的职责不因托付而罢黜。基金治理东说念主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金治理东说念主 和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金交游阐明、披发 红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关礼貌于启动实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查抄情形及法律 法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同               第十二部分         基金的投资   一、投资方向   精湛追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   二、投资边界   本基金钞票投资于具有精湛流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板稀奇他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、处所政府债券、可调换债券、可 交换债券稀奇他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行进款、货币市集用具(含同行存单)、钞票支握证券以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在妥贴法律法则礼貌的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合 格式后，不错将其纳入投资边界。   本基金钞票中投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   在往常市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的完全值不超 过 0.35%，年追踪误差不跨越 4%。如因指数编制法律解释调养或其他身分导致追踪 偏离度和追踪误差跨越上述边界，基金治理东说念主应遴选合理步伐幸免追踪偏离度、 追踪误差进一步扩大。   为罢了精湛追踪标的指数的投资方向，本基金钞票中投资于方向 ETF 的比 例不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于标的指数成份股及备选成份股 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同 （均含存托凭证）、非成份股、存托凭证、债券、钞票支握证券、债券回购、银 行进款、股指期货、股票期权、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但需妥贴中国证监会的联系礼貌。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的纠合基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主 要领受抽样复制法罢了对标的指数中证 A 股指数精湛追踪的被迫指数基金。本 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 罢了对事迹相比基准的精湛追踪。   在投资运作经过中，本基金将在笼统讨论合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式对方向 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将笼统方向 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调养，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股精湛追踪标的指数。   本基金在笼统讨论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要谨守有用治理投资策略，根据风险治理的原 则，以套期保值为宗旨，主要领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货 和期货市集运行趋势的研究，勾通股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现 货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金治理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作 用，镌汰股票和方向 ETF 仓位平庸调养的交游成本，达到有用追踪标的指数的 宗旨。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权交游。 本基金将勾通投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要 求，详情参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金治理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策 部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期 权投资的风险。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济步地的深远分析、国内财 政战略与货币战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期抵制下的钞票类属确立策略。在债券投资组合构建和治理经过中， 本基金治理东说念主将具体领受期限结构确立、市集调换、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款治理等治理技能进行个券遴聘。   其中可调换债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内 在投资价值，勾通对可调换债券、可交换债券市集上的溢价率稀奇变动趋势、行 业资金果然立以及基础股票基本面的笼统分析，最终详情其投资权重及具体品 种。   钞票支握证券为本基金的赞成性投资用具，本基金将领受久期确立策略与期 限结构确立策略，勾通定量分析和定性分析的方法，笼统分析钞票支握证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，遴聘具有较高投资价值 的钞票支握证券进行确立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合讨论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用抵制融资杠 杆风险的前提下，详情融资比例。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同   本基金参与转融通证券出借业务，将笼统分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理详情转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适及格式后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支握 证券，不得跨越其各样钞票支握证券想到限制的 10%；   （5）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （6）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越 该钞票支握证券限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，若是其信用等级下落、不再妥贴投资圭表，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需谨守下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 金钞票净值的 10%； 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、方向 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的股票和方向 ETF 总市值的 20%； 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%； 想到（轧差计划）应当妥贴基金合同对于股票、方向 ETF 投资比例的揣度约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需谨守下述比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理礼貌》所述流动性受限证券的边界； 均计划；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分致 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同 使基金投资不妥贴上述礼貌的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值想到不得跨越基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分以致基金不妥贴本款所礼貌比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺，与内 地上市交游的股票合并计划；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金管 理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应当 在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会礼貌的特地情形除外。因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等 基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述第（1）项礼貌的比例的， 基金治理东说念主应当在 20 个交游日内进行调养。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣度约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日 起启动。   若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 治理东说念主在履行适及格式后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱稀奇他不刚直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适及格式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。 试验抵制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，谨守 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予露馅。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   五、事迹相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证 A 股指数收用上海证券交游所、深圳证券交游所和北京证券交游所市 场妥贴条件的 A 股动作指数样本，响应 A 股价钱的全体发达。   除基金合同另有约定外，畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证 监会申报并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基 金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同   六、风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的纠合基金，主要投资于方向 ETF 罢了对 事迹相比基准的精湛追踪。因此，本基金的事迹发达与中证 A 股指数的发达密 切联系。本基金的风险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   七、基金治理东说念主代表基金应用联系权益的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的纠合基金变 更为凯旋投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议；若届 时本基金治理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投 资者正当权益的原则，履行适合的格式后收用其他合适的指数动作标的指数或与 其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变 更标的指数，届时将由基金治理东说念主另行公告。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适及格式后相应变更标的指数 且不息投资于该方向 ETF。方向 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东说念主可出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大 会并进行表决，方向 ETF 基金份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该方向 ETF 的纠合基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调养，因钞票流动性 受限等中国证监会礼貌的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的礼貌。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同               第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、方向 ETF 份额、银行进款本 息和基金应收款项以稀奇他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀奇他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和基金合同的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游步地的交游日以及国度法律 法则礼貌需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行进款本息、应收款项、钞票支握证券、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门揣度礼貌。   （一）对存在活跃市集且未必获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成着实响应公允价值的，应答谢价进行调养，详情公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中讨论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有有余 可利用数据和其他信息支握的估值本事详情公允价值。领受估值本事详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调养并详情公允价值。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   四、估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近交游市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本事详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会揣度礼貌详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分讨论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调换债券等有活跃市集的 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况且有有余可利用数据和其他信息支握的估值本事详情其公允 价值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价 估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 联系礼貌进行估值，确保估值的公允性。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据揣度法律法则，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金揣度的会 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   五、估值格式 日该类基金份额的余额数目计划，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调养 机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主于每个估值日计划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按礼貌 公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金治理东说念主对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的步伐确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值缺欠遇到损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠职责方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担； 由于估值缺欠职责方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 值缺欠职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值缺欠职责方如故积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠职责方应酬更正的情况向揣度当事东说念主进行阐明，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的职责方对揣度当事东说念主的凯旋损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值缺欠的揣度凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠职责方仍应酬估值缺欠负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠调养领受尽量收复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，揣度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格式如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因详情估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向揣度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步伐驻防损失进一步扩大；   （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 金治理东说念主应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金揣度的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息缺欠（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计划缺欠而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游结果后计划当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   十、特地情况的处理 差不动作基金钞票估值缺欠处理； 第三方估值基准服务机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据缺欠、 遗漏，或国度司帐战略变更、市集法律解释变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、适合、合理的步伐进行查抄，但未 能发现缺欠或即使发现缺欠但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票 估值缺欠，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的步伐遗弃或放松由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同             第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 回用度等）     ；   本基金远离计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的计划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户 信息由基金治理东说念主通过书面体式另行文告基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代 收，登记机构收到后按联系合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣度法则及相应条约 礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取治理费，其他用度详见 招募施展书的礼貌。   五、基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度揣度税收征收的礼貌代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同             第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 配利润进行评价，在妥贴收益分拨联系礼貌的前提下，基金治理东说念主不错根据试验 情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；本基金逾额收益率的计划方式请 详见招募施展书或联系公告； 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；      在降服法律法则和监管部门的礼貌，且在对基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金治理东说念主履行适及格式后，可对基金收益分拨原则进行调 整，不需召开基金份额握有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同      五、收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务法律解释》践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规 定。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同             第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照揣度礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所稀奇注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同             第十八部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险治理礼貌》、基金合同稀奇他揣度礼貌。联系法律法则对于信息披 露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予露馅的基金信 息通过妥贴中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息露馅办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者未必按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息 辛苦。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除稀奇施展外，货币单元为东说念主民币 元。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募施展书、基金合同、基金托管条约、基金居品辛苦概要 握有东说念主大会召开的法律解释及具体魄式，施展基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募施展书的信息发生 紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募施展书并登载在规 定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募施展书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募施展书请示性公告和基金合同请示性公告登载在礼貌报刊上，将基金 招募施展书、基金居品辛苦概要、基金合同和基金托管条约登载在礼貌网站上， 并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募施展书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同收效公告 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日礼貌报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在礼貌报刊和礼貌网站上登 载基金合同收效公告。   基金合同收效公告中将施展基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主激动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至 少每周在礼貌网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募施展书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划方式及揣度申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金治理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在礼貌网站上，并将年度申报请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在礼貌网站上，并将中期申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在礼貌网站上，并将季度申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合股产情况稀奇 流动性风险分析等。   基金治理东说念主应当在年度申报、中期申报、季度申报均折柳露馅基金治理东说念主、 基金治理东说念主高档治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主激动握有本基金的份 额、期限实时间的变动情况。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，揣度信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的有 关礼貌编制临时申报书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抵制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验抵制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，投资于方向 ETF 导致的紧要关联交游事 项及中国证监会另有礼貌的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）露馅公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开露馅。   （九）基金份额握有东说念主大会决议 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐申报   基金合同远离的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。计帐申报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产计帐小组应当 将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅   基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募施展书 （更新）等文献中露馅基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险稀奇治理情况等，并就转融通证券出借业务在报 告期内波及的紧要关联交游事项作念详备施展。   （十二）投资股指期货的信息露馅   基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募施展书 （更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括交游战略、握仓情况、损益情况、 风险宗旨等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的交游战略和交游方向。   （十三）投资股票期权的信息露馅   基金治理东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的揣度情况，包 括投资战略、握仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响等。   （十四）投资钞票支握证券的信息露馅   基金治理东说念主应在基金年报及中期申报中露馅其握有的钞票支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净钞票的比例和申报期内所有的钞票支握证券明细。基金 治理东说念主应在基金季度申报中露馅其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值 占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支握证券明细。   （十五）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募施展书的礼貌进行信息露馅，详见招募施展书的礼貌。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定成心部门及 高档治理东说念主员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 露馅内容与格式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和基金合同的 约定，对基金治理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募施展书、基金居品辛苦概要、基金计帐申报等公开露馅的联系基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘露馅信息的媒介，单只基金 只需遴聘一家媒介。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网 站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主升迁信息露馅服务的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会联系礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金信息的情形 业时； 钞票价值时； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   九、本基金信息露馅事项以法律法则礼貌及本章爽脆定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同    第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行适及格式后变更并公告。 议收效之日起依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系格式后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主联贯的； 亿元东说念主民币； 的身分以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的揣度紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 礼貌的最低期限。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同             第二十部分      基金份额的分拆   在不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，经基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并按照监管部门的要求履行适及格式后，本基金可进行份额分拆，通过增多基 金份额的方式，使基金份额净值镌汰。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同                第二十一部分       走嘴职责   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等 法律法则的礼貌或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤 的，应当折柳对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于凯旋损 失。      然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，基金合同未必不息履行的应当不息履行。非走嘴方当事东说念主在职责范 围内有义务实时遴选必要的步伐，驻防损失的扩大。莫得遴选适合步伐以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因驻防损失扩大而开销的 合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的身分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、适合、合理的步伐进行查抄，然而未能 发现缺欠的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢黜赔 偿职责。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步伐遗弃或放松由此造 成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商科罚，协商不成 科罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主 均有不戮力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自不息诚实、辛苦、尽 责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳 门稀奇行政区和台湾地区的揣度礼貌）并从其解释。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同             第二十三部分      基金合同的遵守   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在召募合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐明后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不戮力。 金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。 的办公步地和营业步地查阅。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同               第二十四部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按揣度法律法则协商科罚。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同            第二十五部分      基金合同内容摘要   一、基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金治理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及揣度法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度揣度法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及揣度法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额握有东说念主的利益应用因 基金财产投资于方向 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴揣度法律、法则的前提下，制订和调养揣度基金认购、申购、 赎回、调换、非交游过户、转托管和依期定额投资等的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金折柳 治理，折柳记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的步伐使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴基金合同等法律文献的礼貌，按揣度礼貌计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不清楚基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同稀奇他揣度礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他 东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照顾人提供的情况除外； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时刻发出，况且 保证投资者未必按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金揣度的公开 辛苦，并在支付合理成本的条件下得到揣度辛苦的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣度基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 有权报告中国证监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开发成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金揣度的紧要合同及揣度凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计划的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动揣度的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度基金申报出具成见，施展基 金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金治理 东说念主有未践诺基金合同礼貌的步履，还应当施展基金托管东说念主是否遴选了适合的措 施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛苦，保存期 限不低于法律法则的礼貌；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或揣度礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同稀奇他揣度礼貌，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢黜；   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务， 基金治理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （21）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；出席或者委派代表出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对方向 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛苦；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）适宜阅读并降服基金合同、招募施展书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息露馅，实时应用权益和履行义务； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏空或者基金合同远离的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金稀奇他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游经过中因任何原因得回的不妥得利；   （9）降服基金治理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务法律解释；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的格式和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未开发基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后开发基金份额握有东说念主 大会的日常机构，日常机构的开发按照联系法律法则的要求践诺。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会格式；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 ETF 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或想到握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适及格式后，以下情况可由基金治理东说念主和基金托 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同礼貌的边界内调养本基金的申购费率或销售服 务费率、变更收费方式、调养基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）在妥贴揣度法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金治理东说念主、代 销机构、登记机构在法律法则礼貌的边界内调养揣度基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户、转托管和依期定额投资等业务的法律解释；   （6）基金治理东说念主在履行适及格式后，基金推出新业务或服务；   （7）由于方向 ETF 交游方式变更、远离上市或基金合同远离而变更为凯旋 投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或想到代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中施展本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关稀奇联 系方式和揣度东说念主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法则、基金合同 和会议文告的礼貌，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记辛苦相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额 握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内链接公 布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经文告不投入收取书面表决成见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、收罗、电话或其他监管机构允 许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与格式 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远离基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩格式详情 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以稀奇决 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金 托管东说念主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交 妥贴会议文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文告礼貌的书面表决成见视为有用表决，表决成见朦胧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在 礼貌媒介上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有不戮力。   （九）本基金与方向 ETF 在基金份额握有东说念主大会的揣度   鉴于本基金是方向 ETF 的纠合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额握 有东说念主大会方面存在一定的揣度。   本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者委派代表出 席方向 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。计划参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按方向 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日本基金所握有的 方向 ETF 份额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以方向 ETF 的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的托付以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方向 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额握有东说念主大会。   （十）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的联系礼貌以本节特地约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文联系礼貌。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、 表决条件等礼貌，但凡凯旋援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或 监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，在履行适及格式并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和调养，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 配利润进行评价，在妥贴收益分拨联系礼貌的前提下，基金治理东说念主不错根据试验 情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；本基金逾额收益率的计划方式请 详见招募施展书或联系公告； 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 所不同；本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；      在降服法律法则和监管部门的礼貌，且在对基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金治理东说念主履行适及格式后，可对基金收益分拨原则进行调 整，不需召开基金份额握有东说念主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务法律解释》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规 定。   四、与基金财产治理、运用揣度用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 回用度等）     ；   本基金远离计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的计划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户 信息由基金治理东说念主通过书面体式另行文告基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代 收，登记机构收到后按联系合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣度法则及相应协 议礼貌，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取治理费，其他用度详见 招募施展书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度揣度税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资方向   精湛追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   （二）投资边界   本基金钞票投资于具有精湛流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板稀奇他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、处所政府债券、可调换债券、可 交换债券稀奇他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行进款、货币市集用具(含同行存单)、钞票支握证券以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在妥贴法律法则礼貌的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合 格式后，不错将其纳入投资边界。   本基金钞票中投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   在往常市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的完全值不超 过 0.35%，年追踪误差不跨越 4%。如因指数编制法律解释调养或其他身分导致追踪 偏离度和追踪误差跨越上述边界，基金治理东说念主应遴选合理步伐幸免追踪偏离度、 追踪误差进一步扩大。   为罢了精湛追踪标的指数的投资方向，本基金钞票中投资于方向 ETF 的比 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同 例不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）、非成份股、存托凭证、债券、钞票支握证券、债券回购、银 行进款、股指期货、股票期权、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但需妥贴中国证监会的联系礼貌。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的纠合基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主 要领受抽样复制法罢了对标的指数中证 A 股指数精湛追踪的被迫指数基金。本 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 罢了对事迹相比基准的精湛追踪。   在投资运作经过中，本基金将在笼统讨论合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式对方向 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将笼统方向 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调养，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股精湛追踪标的指数。   本基金在笼统讨论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要谨守有用治理投资策略，根据风险治理的原 则，以套期保值为宗旨，主要领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货 和期货市集运行趋势的研究，勾通股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现 货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金治理东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作 用，镌汰股票和方向 ETF 仓位平庸调养的交游成本，达到有用追踪标的指数的 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 宗旨。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权交游。 本基金将勾通投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要 求，详情参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金治理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策 部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期 权投资的风险。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济步地的深远分析、国内财 政战略与货币战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期抵制下的钞票类属确立策略。在债券投资组合构建和治理经过中， 本基金治理东说念主将具体领受期限结构确立、市集调换、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款治理等治理技能进行个券遴聘。   其中可调换债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内 在投资价值，勾通对可调换债券、可交换债券市集上的溢价率稀奇变动趋势、行 业资金果然立以及基础股票基本面的笼统分析，最终详情其投资权重及具体品 种。   钞票支握证券为本基金的赞成性投资用具，本基金将领受久期确立策略与期 限结构确立策略，勾通定量分析和定性分析的方法，笼统分析钞票支握证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，遴聘具有较高投资价值 的钞票支握证券进行确立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合讨论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘 合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用抵制融资杠 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同 杆风险的前提下，详情融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将笼统分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理详情转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适及格式后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支握 证券，不得跨越其各样钞票支握证券想到限制的 10%；   （5）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （6）本基金握有的统一(指统一信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越 该钞票支握证券限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，若是其信用等级下落、不再妥贴投资圭表，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需谨守下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 金钞票净值的 10%； 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、方向 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的股票和方向 ETF 总市值的 20%； 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%； 想到（轧差计划）应当妥贴基金合同对于股票、方向 ETF 投资比例的揣度约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需谨守下述比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理礼貌》所述流动性受限证券的边界； 均计划； 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分致 使基金投资不妥贴上述礼貌的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值想到不得跨越基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分以致基金不妥贴本款所礼貌比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺，与内 地上市交游的股票合并计划；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金管 理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应当 在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会礼貌的特地情形除外。因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等 基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述第（1）项礼貌的比例的， 基金治理东说念主应当在 20 个交游日内进行调养。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣度约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日 起启动。   若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 治理东说念主在履行适及格式后，则本基金投资不再受联系限制。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱稀奇他不刚直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行适及格式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。 试验抵制东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，谨守 基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给予露馅。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   （五）事迹相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证 A 股指数收用上海证券交游所、深圳证券交游所和北京证券交游所市 场妥贴条件的 A 股动作指数样本，响应 A 股价钱的全体发达。   除基金合同另有约定外，畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证 监会申报并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基 金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同 利益优先原则解救基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的纠合基金，主要投资于方向 ETF 罢了对 事迹相比基准的精湛追踪。因此，本基金的事迹发达与中证 A 股指数的发达密 切联系。本基金的风险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   （七）基金治理东说念主代表基金应用联系权益的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的纠合基金变 更为凯旋投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议；若届 时本基金治理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投 资者正当权益的原则，履行适合的格式后收用其他合适的指数动作标的指数或与 其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变 更标的指数，届时将由基金治理东说念主另行公告。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适及格式后相应变更标的指数 且不息投资于该方向 ETF。方向 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东说念主可出席方向 ETF 基金份额握有东说念主大 会并进行表决，方向 ETF 基金份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的， 则本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的指数，并仍为该方向 ETF 的纠合基金。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调养，因钞票流动性 受限等中国证监会礼貌的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的礼貌。   六、基金钞票净值的计划方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游步地的交游日以及国度法律 法则礼貌需要对外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行进款本息、应收款项、钞票支握证券、其他投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门揣度礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不成着实响应公允价值的，应答谢价进行调养，详情公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中讨论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本事详情公允价值。领受估值本事详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并详情公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近交游市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本事详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会揣度礼貌详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分讨论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况且有有余可利用数据和其他信息支握的估值本事详情其公允 价值。 估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价 估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 联系礼貌进行估值，确保估值的公允性。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据揣度法律法则，基金净值信息计划和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金揣度的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   （五）估值格式 日该类基金份额的余额数目计划，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调养 机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主于每个估值日计划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按礼貌 公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金治理东说念主对外公布。   （六）估值缺欠的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的步伐确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   本基金运作经过中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值缺欠遇到损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠职责方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠职责方承担； 由于估值缺欠职责方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺欠职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值缺欠职责方如故积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠职责方应酬更正的情况向揣度当事东说念主进行阐明，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的职责方对揣度当事东说念主的凯旋损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值缺欠的揣度凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠职责方仍应酬估值缺欠负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值缺欠职责方。   （4）估值缺欠调养领受尽量收复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，揣度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格式如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因详情估值缺欠的职责方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向揣度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步伐驻防损失进一步扩大；   （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金揣度的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息缺欠（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计划缺欠而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。若是行业 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游结果后计划当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   （十）特地情况的处理 差不动作基金钞票估值缺欠处理； 第三方估值基准服务机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据缺欠、 遗漏，或国度司帐战略变更、市集法律解释变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、适合、合理的步伐进行查抄，但未 能发现缺欠或即使发现缺欠但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票 估值缺欠，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的步伐遗弃或放松由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   七、基金合同废除和远离的事由、格式以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主同意并履行适及格式后变更并公告。 议收效之日起依照《信息露馅办法》的揣度礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系格式后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主联贯的； 亿元东说念主民币； 的身分以致标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的揣度紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 礼貌的最低期限。   八、争议科罚方式 华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商科罚，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用 的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自不息诚实、辛苦、尽责 地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 稀奇行政区和台湾地区的揣度礼貌）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报揣度监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托 管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公步地和营业步地查阅。

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